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山東圣陽電源股份有限公司 2019 年年度報告 2020 年 04 月 第一節重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人宋斌、主管會計工作負責人宮國偉及會計機構負責人(會計主管人員)宮國偉聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 公司可能存在宏觀產業政策變化、原材料價格波動、匯率變動、環保等風險，有關風險因素內容已在本報告中第四節“經營情況討論與分析”部分予以描述。敬請廣大投資者注意閱讀。 公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 349,129,995 為基數，向 全體股東每 10 股派發現金紅利 0.25 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公積 金轉增股本。 目錄 第一節 重要提示、目錄和釋義 ......5 第二節 公司簡介和主要財務指標 ......9 第三節 公司業務概要 ......11 第四節 經營情況討論與分析 ......23 第五節 重要事項 ......37 第六節 股份變動及股東情況 ......44 第七節 優先股相關情況 ......44 第八節 可轉換公司債券相關情況 ......44 第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況......45 第十節 公司治理 ......46 第十一節 公司債券相關情況 ......53 第十二節 財務報告 ......60 第十三節 備查文件目錄 ......61 釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、本公司、上市公司、圣陽股份 指 山東圣陽電源股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 報告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元（萬元） 指 人民幣元（萬元） KVAh 指 kilovolt-ampere-hour 千伏安小時，電池的能量單位 新能電力 指 中民新能電力投資有限公司 新能同心/標的公司/重組標的 指 中民新能寧夏同心有限公司 青島融創 指 青島融實創力股權投資管理企業(有限合伙) 宋斌等九名自然人 指 宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、孔德龍、楊玉清、王平、 于海龍、 宮國偉等九人 第二節公司簡介和主要財務指標 一、公司信息 股票簡稱 圣陽股份 股票代碼 002580 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 山東圣陽電源股份有限公司 公司的中文簡稱 圣陽電源 公司的外文名稱（如有） SHANDONG SACRED SUN POWER SOURCES CO.,LTD 公司的外文名稱縮寫（如有）SACRED SUN 公司的法定代表人 宋斌 注冊地址 山東曲阜圣陽路一號 注冊地址的郵政編碼 273100 辦公地址 山東曲阜圣陽路一號 辦公地址的郵政編碼 273100 公司網址 www.sacredsun.cn 電子信箱 zqb@sacredsun.cn 二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 張耀 張�S 聯系地址 山東曲阜圣陽路一號 山東曲阜圣陽路一號 電話 0537-4435777 0537-4435777 傳真 0537-4430400 0537-4430400 電子信箱 zqb@sacredsun.cn zqb@sacredsun.cn 三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 《證券時報》、《中國證券報》 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮咨詢網（www.cninfo.com.cn） 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室、深圳證券交易所 四、注冊變更情況 組織機構代碼 91370800169524686K 1、2011 年 12 月 9 日第二屆董事會第九次會議審議通過《關于變更公司營業范圍并修改 <公司章程> 的議案》，根據戰略發展需要，經營范圍增加“機電設備安裝工程專業承包、節能產品與技術的開發， 節能技術的轉讓、咨詢和服務，節能方案設計”。2011 年第一次臨時股東大會對該變更事項審議通 過。 2、2012 年 11 月 30 日第二屆董事會第十八次會議審議通過《關于變更公司營業范圍并修改 <公司章 程> 的議案》，經營范圍增加“蓄電池及電源系統的維修、維護”。2012 年第二次臨時股東大會對該變 更事項審議通過。 公司上市以來主營業務 3、2014 年 3 月 31 日第三屆董事會第二次會議審議通過《關于修改 <公司章程> 的議案》，根據公司 的變化情況（如有） 業務發展的需要，經營范圍增加“房屋、設備租賃”。2013 年年度股東大會對該變更事項審議通過。 4、2018 年 4 月 19 日第四屆董事會第十一次會議審議通過《關于修改 <公司章程> 的議案》，根據公 司經營發展需要，對經營范圍進行了調整并增加“鋰電池回收、貯存、經營、再利用；電池管理系統、 儲能監控系統、儲能能量管理系統、儲能設備及其零部件、軟件系統、儲能系統的研發、設計、制 造、銷售和安裝、運營、服務；能源互聯網、智慧能源、新能源技術研發、轉讓、咨詢和服務；電 力工程設計、施工；電力購銷、合同能源管理”。2017 年年度股東大會對該變更事項審議通過。 5、2018 年 8 月 24 日第四屆董事會第十三次會議審議通過《關于變更公司經營范圍及修改 <公司章 程> 的議案》，根據公司經營發展需要，經營范圍增加“電纜連接線的制造加工及銷售”、“承裝（修、 試）電力設施”。2018 年第二次臨時股東大會對該變更事項審議通過。 1、2014 年 5 月 7 日，宋斌先生、高運奎先生、李恕華先生、景勇先生、隋延波先生、翟鳳英女士、 孔德龍先生、王平先生、楊玉清先生、宮國偉先生和于海龍先生等 11 人共同簽署《一致行動補充協 議（一）》，據此協議，宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、翟鳳英、孔德龍、楊玉清、王平、宮國偉、 于海龍等 10 人與景勇解除一致行動關系，公司控股股東、實際控制人變更為：宋斌、高運奎、李恕 華、隋延波、翟鳳英、孔德龍、楊玉清、王平、宮國偉、于海龍。 2、2015 年 12 月 5 日，宋斌先生、高運奎先生、李恕華先生、隋延波先生、翟鳳英女士、孔德龍先 生、王平先生、楊玉清先生、宮國偉先生和于海龍先生等 10 人共同簽署《一致行動補充協議（二）》， 據此協議，宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、孔德龍、楊玉清、王平、宮國偉、于海龍等 9 人與翟 歷次控股股東的變更情 鳳英解除一致行動關系，公司控股股東、實際控制人變更為：宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、孔 況（如有） 德龍、楊玉清、王平、宮國偉、于海龍。 3、2017 年 12 月 18 日，公司一致行動人宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、楊玉清、孔德龍、宮國 偉、于海龍、王平等九人及青島融創與新能電力簽署《表決權委托協議》，將其擁有的圣陽股份 16.30% 股份對應的表決權委托至新能電力，新能電力成為本公司單一擁有表決權份額最大的股東，本公司 控股股權發生變更。 4、2019 年 9 月 6 日，公司一致行動人宋斌先生、高運奎先生、李恕華先生、隋延波先生、孔德龍 先生、楊玉清先生、王平先生、 于海龍先生、宮國偉先生等九人及青島融創與新能電力簽署了《表 決權委托終止協議》。據此協議，宋斌等九名自然人合計持有上市公司 16.48%有表決權的股份，變 更為上市公司控股股東、實際控制人。 五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 簽字會計師姓名 畢強、燕進 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 □ 適用 √ 不適用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 □ 適用 √ 不適用 六、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 □ 是 √ 否 2019 年 2018 年 本年比上年增減 2017 年 營業收入（元） 1,856,545,388.83 1,835,559,638.46 1.14% 1,706,468,317.13 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 23,590,827.02 16,159,390.42 45.99% 31,168,251.38 歸屬于上市公司股東的扣除非經常 性損益的凈利潤（元） 7,755,878.01 4,071,696.94 90.48% 17,227,252.22 經營活動產生的現金流量凈額（元） 158,790,564.66 -28,301,645.16 661.06% 22,953,258.17 基本每股收益（元/股） 0.07 0.05 40.00% 0.09 稀釋每股收益（元/股） 0.07 0.05 40.00% 0.09 加權平均凈資產收益率 1.97% 1.37% 0.60% 2.62% 2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增減 2017 年末 總資產（元） 1,911,485,523.45 1,912,641,534.78 -0.06% 2,031,889,754.30 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 1,205,845,719.32 1,185,482,362.05 1.72% 1,170,272,013.17 七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 443,063,360.15 447,610,251.36 471,764,408.87 494,107,368.45 歸屬于上市公司股東的凈利潤 4,641,404.76 9,472,794.18 6,965,450.72 2,511,177.36 歸屬于上市公司股東的扣除非經 常性損益的凈利潤 -3,089,578.66 9,133,842.83 -535,520.25 2,247,134.09 經營活動產生的現金流量凈額 -77,746,528.76 -21,189,507.60 77,411,267.83 180,315,333.19 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 □ 是 √ 否 九、非經常性損益項目及金額 √ 適用 □ 不適用 單位：元 項目 2019 年金額 2018 年金額 2017 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減 值準備的沖銷部分） 221,074.04 77,328.67 7,952.82 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 18,305,933.64 13,685,494.34 13,381,308.83 受的政府補助除外） 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的 投資成本小于取得投資時應享有被投資單 5,341.83 281,820.98 位可辨認凈資產公允價值產生的收益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 值業務外，持有交易性金融資產、衍生金 融資產、交易性金融負債、衍生金融負債 產生的公允價值變動損益，以及處置交易 -575,671.72 2,357,464.51 性金融資產、衍生金融資產、交易性金融 負債、衍生金融負債和其他債權投資取得 的投資收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 665,401.36 443,684.50 316,721.10 減：所得稅影響額 2,793,323.31 2,130,245.19 2,432,456.02 少數股東權益影響額（稅后） -11,535.00 -6,089.33 -28,186.94 合計 15,834,949.01 12,087,693.48 13,940,999.16 -- 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 第三節公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務 報告期內，公司始終秉承“以德立身、盡責敬業、團隊至上、追求更好”的企業精神，持續貫徹“新能源、新技術、國際化、跨邊界”的基本發展戰略，貫穿“以市場為導向、以客戶為中心、以經營為根本”的工作方針，聚焦新能源儲能領域、備用電源領域、新能源動力領域，面向國內外市場提供儲能電源、備用電源、動力電源和新能源系統解決方案及運維服務。公司的主要產品為鉛蓄電池、鉛炭電池、鋰離子電池、新能源系統集成產品及服務。 報告期內，公司所從事的主要業務未發生重大變化。 二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 2、主要境外資產情況 □ 適用 √ 不適用 三、核心競爭力分析 1、專業研發團隊、賦能創新、強化建設研發體系 公司以技術創新為發展驅動力，培養建設具有豐富理論與實踐經驗的研發團隊，通過產學研結合、技術引進、合作開發和自我創新等途徑，采用PLM管理系統，致力于現役產品的改良升級、先進產品技術的研發、基礎原材料的技術研究和新能源系統解決方案的優化等，保持技術創新領先優勢。公司設有博士后科研工作站、國家認定企業技術中心和CNAS檢測中心等科研平臺。 公司專業研發團隊持續推進技術體系建設，穩步推進產品改善和研發工作，加快技術研究成果的產品轉化，拓展從產品供銷轉向多元化需求的系統化、一體化電源系統解決方案。目前，公司擁有鉛炭電池、高溫電池、鋰離子電池、新能源儲能系統等多項核心技術，并緊跟市場需求，持續不斷進行鉛蓄電池產品系列的改良升級，加強通信5G和儲能鋰電池技術研究和產品轉化。同時，公司基于領先的核心產品與技術，不斷提升系統集成能力及能源管理軟件開發能力，開發儲能集控云平臺、智慧能源平臺管理系統，為各應用領域提供全面的電源系統解決方案，持續為客戶創造價值，不斷提升可持續發展能力。 2、精益求精、踐行綠色生產、提升品牌影響力 公司始終堅持“創新為源，為顧客設計質量；精益求精，為顧客制造質量；有效控制，為顧客管理質量”的質量方針，對產品設計開發、生產、服務實施全過程標準化的管理和控制；公司始終堅持打造高質量品牌產品，堅持以市場為導向，以客戶為中心，以創新驅動發展，以系統解決方案全面滿足客戶定制化需求，得到政府、社會各界的廣泛認可。報告期內，公司成功入選山東省制造業百家高端品牌培育企業， 榮獲“2019年度中國十大儲能電池企業獎”、“2019年度中國儲能產業最具影響力企業獎”稱號等。 公司積極踐行“節能環保、綠色低碳”生產理念，實施“生態設計”、構架綠色產品體系，采用國際先進自動智能化生產線、環保設施，強化源頭減排和過程管控，構建綠色低碳長效機制，打造國內領先國際競爭的綠色能源供應商、生態環境保護先行者，確保企業持續健康發展與綠色生態環境和諧相處。報告期內，公司成功入選工業和信息化部公布的第四批綠色制造工廠。 3、敬業、務實、專業的核心團隊 公司成立近三十年，一直秉持“以人為本”理念，培養了一批有使命、有擔當、敢于挑戰、求真務實、穩定的核心管理團隊。面對行業發展新格局，管理團隊在激烈的市場環境下，始終把握“以市場為導向、以客戶為中心、以經營為根本”由外及內的經營管理思想，圍繞變革奮斗的發展使命，深化推進經營管理變革，使公司經營業務總量達到穩中有增的基本格局，促進了公司持續、穩定發展。 公司注重培養中堅力量和后備力量，通過深化人力資源管理變革，完善干部評價與管理體系，優化薪酬與績效激勵政策，激發整體隊伍的動力與活力；實施多層級培訓機制，依托網絡學院平臺，持續推進系統化培訓，提升管理團隊的管理及專業能力，構建知行合一的高績效管理團隊。 第四節經營情況討論與分析 一、概述 2019年，面對嚴峻的經濟環境，公司堅持“新能源、新技術、國際化、跨邊界”的基本戰略不動搖，深化“由外及內、對標競爭、聚己聚本、超越發展”的經營方針，堅持“以市場為導向、以客戶為中心、以經營為根本”，強化產業根基、深化內力變革、推動技術創新、調整市場及產品結構、提升經營質量，實現經營總量穩定增長。 報告期內，公司實現營業收入1,856,545,388.83元，同比增長1.14%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤23,590,827.02元，同比增長45.99%。公司總體經營情況如下： （一）國內市場，緊抓機遇、深耕細分市場 1、備用電源領域 公司深化實施“強開拓、深調節、增總量、控風險”的營銷策略，堅持大客戶牽領，根據行業發展趨勢及時調整市場及產品結構，穩固和維護好存量市場，持續拓展增量市場；強化市場營銷職能，從售前、售中、售后全方位為客戶提供一體化解決方案，提高市場占有率；戰略布局細分行業市場，特別在渠道市場，持續推廣渠道營銷模式，提高品牌影響力；緊跟IDC數據機房建設及軌道交通業蓬勃發展的步伐，調整市場戰略，加大對數據中心和城市軌道交通市場的投入和開發力度等。 報告期內，公司持續穩定在三大運營商、電網電廠、主機配套市場的產品供應保障能力和服務能力，綜合競爭能力穩中有升，保持行業競爭優勢；公司加力渠道業務區域推廣和地區核心經銷商開發，渠道建設推廣活動直接輻射至全國多個省市，新增授權100余家高級和認證合作代理商；在數據中心市場，公司中標中國電信南方基地項目、河北移動廊坊項目、湖南長沙證通云谷科技園項目、蘇州新海宜二期項目、國家信息中心項目、河南移動高功率電池項目等；在軌道交通市場，中標京滬高鐵機房一體化項目、青藏鐵路格拉線改造工程項目、成渝客專鐵路項目、商合杭鐵路項目、南昌至贛州鐵路客運專線項目以及北京、貴陽、深圳、西安等地鐵項目等。 2、新能源儲能領域 公司圍繞新能源、新技術的發展戰略，聚焦電池智能化、能源智能化、系統智能化發展路徑，持續投入基礎研究和關鍵技術開發，不斷提高系統集成能力和解決方案的定制化能力，推出滿足客戶需求的并網戶用鋰電池儲能系統、通信基站鉛-鋰混合供電系統、儲能型UPS高壓鋰電池系統等新產品。同時，根據客戶需求不斷創新升級智慧能源云平臺，進一步提升智能運維水平。 報告期內，公司憑借多元化的智慧能源綜合解決方案及產品服務體系優勢、技術積累、項目實施和運維經驗，立足鉛炭電池，整合鋰電池資源，成功實施中廣核青海離網電站、西藏措勤戶用系統、西藏阿里儲能、西藏鐵塔新能源發電系統、山東電網綜合能源示范等項目；緊跟儲能鋰電化、市場化發展步伐，成功實施北京天城同創鋰電儲能、河南鐵塔高效能鋰電移動電源車等項目，有效拓展鋰電儲能市場。 3、動力電源領域 公司持續聚焦以物流搬運為主的工業動力車輛市場，秉持高品牌、高品質、高端市場的品牌定位，以客戶需求為導向，為客戶提供多維度、多層次、多元化的產品解決方案。同時，公司創新開拓市場，堅持大客戶牽領策略，重點開發主機配套業務，拓展產品租賃業務；依托穩定、可靠的產品及服務，加強渠道建設，建立了覆蓋東北、華北、華東、華中、華南地區的營銷網絡，產品成功配套林德、豐田、力至優等 多家高端叉車制造商和銷售商，市場占有率和品牌知名度穩步提升。 （二）海外市場，搭建本地化平臺、完善海外銷售網絡 公司秉持國際化發展戰略，深耕細作存量市場，深化大客戶牽領策略，與全球目標大客戶戰略性深度合作，穩中有進；積極推進新市場開發，戰略性加力拓展UPS、數據中心和儲能市場新業務，搶抓海外通信鋰電發展機遇，全面提升海外市場占有率。同時，公司依托圣陽香港子公司海外平臺優勢，建立規范的海外子公司經營管理體系，提升海外本地化技術支持和服務能力，特別是利用圣陽歐洲、圣陽亞太和圣陽迪拜各子公司平臺優勢，通過本地化人才引進、建立本地化業務支撐和市場開拓能力，進一步滿足各個細分市場客戶需求，充分發揮專業化技術營銷模式，提供售前、售中、售后全方位的及時系統服務，海外產業化供給能力建設扎實有序推進。 報告期內，公司首次大批量供貨東南亞電信運營商高溫電池、首次中標非洲鐵塔公司管式膠體電池及新型橫置極板電池、新入圍亞太地區兩家電信運營商，并在傳統東盟及獨聯體國家的電信鉛蓄電池市場排名躍居前列；在新興東南亞和歐洲數據中心市場、北美及“一帶一路”儲能市場中實現新增渠道客戶數量和銷售業務量的雙增長，海外市場份額穩步提升。 公司緊抓海外通信5G市場發展機遇，憑借鉛蓄電池在通信、儲能、UPS及數據中心等領域的產品應用經驗，研制、開發出安全可靠的通信、儲能和高壓鋰電UPS系列產品，并不斷提升鋰電差異化定制能力和智能化管理系統，滿足客戶端各種應用場景下的功能需求。報告期內，公司成功供貨南亞鐵塔公司；開拓北美鋰電池戶用儲能一體機市場；中標中南美洲運營商及鐵塔項目；在東南亞電信市場及通訊中心機房批量安裝應用大容量鋰電池，同時，高壓UPS鋰電池獲得客戶高度認可，通信5G鋰電與東亞運營商完成樣品聯調聯試，為5G鋰電池市場開發打下堅定基礎。 （三）賦能創新、提升核心技術競爭力 公司專業技術團隊緊跟行業和市場發展趨勢，聚焦客戶需求，賦能創新，不斷強化基礎研究和技術研發，深化對核心材料性能的研究，優化產品性能，持續推進產品技術體系整合和產品結構優化，同時不斷拓展從單一產品向多元化需求的系統化、一體化電源系統解決方案的產品研發，持續為客戶創造價值，不斷提升核心技術競爭力。 報告期內，公司研發團隊持續優化產品工藝及設計，提升現役產品的品質和性能，實現了鉛蓄電池產品的改良升級；堅持差異化策略，持續開展新產品、新工藝的研究開發，成功推出布局緊湊、兼具安全性、可靠性及經濟性的高功率鉛蓄電池、可單機使用及多機柜并機使用的UPS鋰電池系列產品、GFD系列電網產品等；同時緊跟通信5G技術需求，加強研發適應5G基站的鋰電池系列產品；開發了膠體、鉛炭技術等免維護叉車電池，實現了叉車電池智能化維護等。 二、主營業務分析 1、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 2、收入與成本 （1）營業收入構成 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 1,856,545,388.83 100% 1,835,559,638.46 100% 1.14% 分行業 工業（電池等） 1,856,545,388.83 100.00% 1,835,559,638.46 100.00% 1.14% 分產品 新能源及應急儲能 用電池 1,128,287,533.04 60.77% 927,395,866.25 50.52% 21.66% 備用電池 449,045,937.99 24.19% 544,732,408.40 29.68% -17.57% 動力電池 194,248,288.28 10.46% 220,324,622.89 12.00% -11.84% 其他 84,963,629.52 4.58% 143,106,740.92 7.80% -40.63% 分地區 內銷 1,378,202,625.57 74.23% 1,456,272,298.72 79.34% -5.36% 出口 478,342,763.26 25.77% 379,287,339.74 20.66% 26.12% （2）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況 √ 適用 □ 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年 營業成本比上年 毛利率比上年同 同期增減 同期增減 期增減 分行業 工業（電池等） 1,856,545,388.83 1,503,961,637.96 18.99% 1.14% -2.39% 2.93% 分產品 新能源及應急儲 能用電池 1,128,287,533.04 908,320,775.58 19.50% 21.66% 17.22% 3.06% 備用電池 449,045,937.99 374,263,545.09 16.65% -17.57% -19.55% 2.06% 動力電池 194,248,288.28 159,136,576.45 18.08% -11.84% -17.22% 5.33% 其他 84,963,629.52 62,240,740.84 26.74% -40.63% -42.58% 2.49% 分地區 內銷 1,378,202,625.57 1,111,329,488.18 19.36% -5.36% -8.46% 2.72% 出口 478,342,763.26 392,632,149.78 17.92% 26.12% 20.16% 4.07% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 □ 適用 √ 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 √ 是 □ 否 行業分類 項目 單位 2019 年 2018 年 同比增減 銷售量 萬 KVAh 313.29 299.18 4.72% 電器機械及器材制 生產量 萬 KVAh 造業 320.98 302.54 6.10% 庫存量 萬 KVAh 36.32 28.63 26.86% 相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 □ 適用 √ 不適用 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 □ 適用 √ 不適用 （5）營業成本構成 產品分類 單位：元 2019 年 2018 年 產品分類 項目 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 電池 直接材料 1,259,726,409.97 87.38% 1,257,300,634.80 87.78% 電池 直接人工 50,703,152.77 3.52% 46,946,986.28 3.28% 電池 制造費用 131,291,334.38 9.11% 128,127,782.09 8.95% 說明 （6）報告期內合并范圍是否發生變動 √ 是 □ 否 公司本年注銷圣陽歐洲有限公司（SACRED SUN EUROPE SPRL）和寧波圣陽孚奇智慧能源科技有限 公司，圣陽法國有限公司（SACREDSUNFRANCESARL）更名為圣陽歐洲公司（SACREDSUNEUROPE）。（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 □ 適用 √ 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 581,121,752.82 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 31.30% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例 1 客戶 1 243,604,423.85 13.12% 2 客戶 2 103,175,990.36 5.56% 3 客戶 3 90,224,045.62 4.86% 4 客戶 4 80,115,208.26 4.32% 5 客戶 5 64,002,084.73 3.45% 合計 -- 581,121,752.82 31.30% 主要客戶其他情況說明 □ 適用 √ 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元） 673,013,969.52 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 56.83% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額 比例 0.00% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例 1 供應商 1 178,086,164.40 15.04% 2 供應商 2 171,877,815.50 14.51% 3 供應商 3 119,277,504.80 10.07% 4 供應商 4 107,556,159.20 9.08% 5 供應商 5 96,216,325.62 8.12% 合計 -- 673,013,969.52 56.83% 主要供應商其他情況說明 □ 適用 √ 不適用 3、費用 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 124,578,222.93 108,994,265.37 14.30% 管理費用 49,904,886.81 53,592,468.17 -6.88% 財務費用 10,490,170.63 3,979,214.14 163.62% 主要是由于匯兌損益的影響造成 研發費用 61,231,603.82 35,536,728.61 72.31% 主要由于研發試驗材料增加所致 4、研發投入 √ 適用 □ 不適用 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 公司研發投入情況 2019 年 2018 年 變動比例 研發人員數量（人） 282 279 1.08% 研發人員數量占比 16.17% 14.39% 1.78% 研發投入金額（元） 61,231,603.82 58,301,770.39 5.03% 研發投入占營業收入比例 3.30% 3.18% 0.12% 研發投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00% 資本化研發投入占研發投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 □ 適用 √ 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 □ 適用 √ 不適用 5、現金流 單位：元 項目 2019 年 2018 年 同比增減 經營活動現金流入小計 1,924,405,973.09 1,859,024,470.74 3.52% 經營活動現金流出小計 1,765,615,408.43 1,887,326,115.90 -6.45% 經營活動產生的現金流量凈額 158,790,564.66 -28,301,645.16 661.06% 投資活動現金流入小計 20,257,602.56 26,724.73 75,700.96% 投資活動現金流出小計 46,424,040.41 18,122,153.17 156.17% 投資活動產生的現金流量凈額 -26,166,437.85 -18,095,428.44 44.60% 籌資活動現金流入小計 150,000,000.00 80,640,050.98 86.01% 籌資活動現金流出小計 178,949,363.95 193,418,691.32 -7.48% 籌資活動產生的現金流量凈額 -28,949,363.95 -112,778,640.34 -74.33% 現金及現金等價物凈增加額 103,897,513.09 -155,424,813.69 166.85% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 √ 適用 □ 不適用 （1）經營活動產生的現金流量凈額同比增加661.06%，主要是由于經營活動現金流入同比增加3.52%，而經營活動現金流出同比下降6.45%所致。 （2）投資活動現金流入同比增加75700.96%，主要是由于期貨交易保證金流入增加所致。 （3）投資活動現金流出同比增加156.17%，主要是因為本期期貨交易保證金支出增加所致。 （4）籌資活動現金流入同比增加86.01%，主要是由于本期貸款增加所致。 （5）籌資活動產生的現金流量凈額同比減少74.33%，主要是由于本期銀行貸款業務凈額減少加所致。 （6）現金及現金等價物凈增加額同比增加166.8%，主要是由于經營活動產生的現金流量凈額增加所致。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 □ 適用 √ 不適用 三、非主營業務分析 □ 適用 √ 不適用 四、資產及負債狀況分析 1、資產構成重大變動情況 公司 2019 年起首次執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 √ 適用 □ 不適用 單位：元 2019 年末 2019 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 316,225,271.86 16.54% 211,654,312.68 11.07% 5.47% 應收賬款 688,583,353.25 36.02% 752,168,015.43 39.33% -3.31% 存貨 222,290,018.81 11.63% 266,714,468.13 13.94% -2.31% 投資性房地產 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 長期股權投資 2,907,765.12 0.15% 2,937,855.32 0.15% 0.00% 固定資產 419,865,414.88 21.97% 465,872,748.27 24.36% -2.39% 在建工程 4,519,954.94 0.24% 2,655,659.79 0.14% 0.10% 短期借款 30,000,000.00 1.57% 1.57% 長期借款 147,500,000.00 7.72% 163,940,000.00 8.57% -0.85% 2、以公允價值計量的資產和負債 □ 適用 √ 不適用 3、截至報告期末的資產權利受限情況 項目 年末賬面價值 受限原因 銀行存款 4,980,000.00 凍結 應收票據 3,521,959.15 質押 五、投資狀況分析 1、總體情況 □ 適用 √ 不適用 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況 □ 適用 √ 不適用 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 □ 適用 √ 不適用 4、以公允價值計量的金融資產 □ 適用 √ 不適用 5、募集資金使用情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期無募集資金使用情況。 六、重大資產和股權*** 1、***重大資產情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未***重大資產。 2、***重大股權情況 □ 適用 √ 不適用 七、主要控股參股公司分析 □ 適用 √ 不適用 公司報告期內無應當披露的重要控股參股公司信息。 八、公司控制的結構化主體情況 □ 適用 √ 不適用 九、公司未來發展的展望 （一）行業發展趨勢 1、備用電源領域 2020年3月，中共中央政治局常務委員會會議指出，要加大公共衛生服務、應急物資保障領域投入，加快5G網絡、數據中心等新型基礎設施建設進度。同期，工業和信息化部印發了《關于推動5G加快發展的通知》，要求在做好疫情防控工作的同時，全力推進5G網絡建設、應用推廣、技術發展和安全保障，充分發揮5G新型基礎設施的規模效應和帶動作用，支撐經濟社會高質量發展，積極構建“5G+”新經濟形態。同時，強調基礎電信企業要搶抓工期，加快推進主要城市的網絡建設，并向有條件的重點縣鎮逐步延伸覆蓋，加快5G網絡建設進度；支持基礎電信企業加強與電力企業對接，對具備條件的基站和機房等配套設施加快由轉供電改直供電，積極開展網絡綠色化改造，加快先進節能技術應用推廣，加強電力和頻率保障。 自2019年5G商用牌照發放以來，全國已有20余省區市發布了5G相關的指導意見或行動方案，通過鼓勵創新、加快網絡建設、推廣應用等，積極推動5G技術產業進步。截至2020年2月底，全國建設開通5G基站達16.4萬個，北上廣等城市城區已實現網絡連片覆蓋。根據中國通信研究院預測，預計2020年年底全國建設開通超過55萬個5G基站，實現地級市室外連續覆蓋、縣城及鄉鎮有重點覆蓋、重點場景室內覆蓋。同時，“5G+工業互聯網”將推動工業企業開展內部網絡化、信息化改造，并將帶動產業鏈上下游以及各行業應用投資，預計到2025年網絡建設投資將達到1.2萬億元，累計帶動投資超過3.5萬億元。 同時，會議首次提到加快“數據中心”建設進度，數據中心作為在互聯網傳遞、加速、展示、計算、存儲數據信息的重要基礎設施，隨著5G、大數據、云計算、人工智能和物聯網等技術的快速發展，擴容步伐將會相應加快。根據相關數顯示，2019年我國數據中心市場規模達到1560.8億元，同比增長27.10%，預計2022年我國數據中心產業規模將達到3482億元，2019年至2022年三年復合增速達到30.70%。 隨著5G網絡、數據中心等新型基礎設施建設加速，相關設備及服務需求將隨之增加，給公司帶來新的市場機遇。 2、新能源儲能領域 根據CNESA（中關村儲能產業技術聯盟）項目庫的初步統計，截止到2019年底，全球儲能累計裝機規模為182.8GW，同比增長0.99%，其中電化學儲能的累計裝機規模為8089.2MW，同比增長22.1%，較2018年126.4%的高增長有所回落，但仍維持了近幾年全球市場的平穩發展態勢，預計2020至2022年全球電化學儲能新增投運規劃超過16GW。 2019年7月，工業和信息化部印發了《工業領域電力需求側管理工作指南》指出在電力供需耦合、有序用電、可再生能源消納、電力智能化運維等方面都需要利用儲能設備、儲能技術，為儲能市場提供了發展空間。同期，國家發改委辦公廳、國家能源局綜合司聯合印發《關于深化電力現貨市場建設試點工作的意見》，強調統籌協調電力輔助市場與現貨市場，配合電力現貨試點，積極推進電力輔助服務市場建設，實現調頻、備用等輔助服務補償機制市場化，建立電力用戶參與承擔輔助服務費用的機制，鼓勵儲能設施等第三方參與輔助服務市場，為儲能市場發展提供了更多市場動力。 2020年1月，國家電網印發《國家電網有限公司關于全面深化改革奮力攻堅突破的意見》，提出要立足綜合能源服務、儲能等戰略性新興產業，強化技術、管理和商業模式創新，培育增長新動能，同時，明確要推動完善分時電價政策，建立尖峰負荷避讓補償機制，激勵用戶主動削峰填谷，降低用戶總體用能成本。進一步明確了儲能產業是綜合能源服務的重要組成部分，并完善有利于儲能產業發展的市場機制。 歐美等多國都以100%可再生能源、低碳或零碳、去煤、去核為下一步能源目標，傳統電源的關停和退出需要大規?？稍偕茉吹难杆傺a充，儲能是解決電力系統應對調節能力、安全保障能力的重要武器，也 是幫助電力企業和用戶降低成本的有效工具?？稍偕茉唇尤氡壤奶岣呤箖δ艹蔀殡娏ο到y的剛需，這使得儲能商業化應用能夠首先在電力市場化程度高的國家或區域得以穩步持續地發展，儲能在電力系統應用不斷深化的大趨勢不會改變。 基于能源革命的發展需求，特別是可再生能源和分布式能源的大規模發展對儲能的需求巨大，同時國家電力體制和電力市場改革方向沒有變化，為儲能行業快速發展注入新動力，儲能應用和商業化發展將穩步推進。公司將依托一體化、智能化、高端化的新能源集成系統，緊跟國內外儲能發展需求，推進新能源系統業務的更好發展。 3、動力電源領域 根據世界工業車輛統計協會公布的數據顯示，2019年全球叉車市場的機動工業車輛銷量達149.33萬臺，同比增長0.25%；亞洲叉車市場的機動工業車輛銷量達到64.72萬臺，同比增長2.68%，全球銷量整體比較平穩且呈現微增趨勢。 根據中國工程機械工業協會公布的數據顯示，2019年全行業機動工業車輛銷量突破60萬臺，同比增長1.87%，其中，國內市場銷量達45.6萬臺，同比增長5.88%，出口銷量達15.3萬臺，同比下降8.45%，總體保持了平穩略有增長的局面。同時，由中國工程機械工業協會公布的數據顯示，2019年國內工業車輛發展出現新的變化：電動叉車銷量占比明顯提升，2019年9月起單月銷量逐步超過內燃叉車；電動步行式倉儲叉車銷量及在電動叉車中的比重占比越來越高，2019年在國內市場銷售中，電動步行式倉儲叉車保持了超過25%的漲幅，是除內燃叉車外銷量最大的車型；新能源鋰電池叉車在電動叉車中占比同比提高，由2018年的9.31%上升到25.03%。 面對行業周期性調整、中美貿易摩擦和環保治理成本提高、可持續發展要求等因素的影響，行業將從增量時代逐漸邁入存量時代。但隨著對搬運效率、搬運安全性和替代人工的需求不斷提高，國內市場對電動搬運車的需求依然旺盛；同時，面對日益嚴峻的能源形勢、環保壓力和可持續發展要求，政府出臺了催生油改電或者限制油車使用的相關政策，環保催生加速油車改為電車，國內電動叉車將逐步替代內燃叉車。國內依然是工業動力車輛最大的市場。工業動力車輛的電動化、新能源化、智能化的發展趨勢，將給公司工業動力車輛電池帶來更多的市場空間，公司將增強品牌意識，夯實技術基礎，著眼于產業升級和細分行業的需求，積極拓展動力電源市場。 （二）未來發展戰略 公司始終堅定“新能源、新技術、國際化、跨邊界”的基本發展戰略，堅持“由外及內、對標競爭、聚己聚本、超越發展”的經營方針，圍繞“以市場為導向、以客戶為中心、以經營為根本”的經營軸線，持續推進經營管理深化變革，堅持規模增長與經營質量效益提升并重，外擴市場，內提質量，降本增效，穩定經營總量增長，提升經營質量。同時，實施“業務線與資本線”雙線并進策略，借力資本資源，創新合作方式，拓展對外合作領域，促進產業戰略升級。 （三）2020年經營計劃 1、深耕細作、穩存量，創新營銷、擴增量 公司繼續實施大客戶牽領策略，穩固和維護存量市場；戰略布局細分行業市場，拓展渠道市場，搶占增量市場。圍繞鉛電和鋰電并重，積極調整市場、客戶及產品結構，提升產品市場差異化競爭能力和改善產品盈利能力；聚焦海內外通信和儲能鋰電化趨勢，重點跟進通信5G市場，持續擴大通信和儲能鋰電應用市場。 備用電源領域，緊抓國家新型基礎設施建設機遇，憑借純鉛電池和鋰電池為基礎的電源解決方案，加強研發新技術迎合5G時代的發展，積極拓展5G基站建設、數據中心、城際高速鐵路和城市軌道交通等應用市場.；重點布局海外核心區域及國家，確保通信市場占據傳統優勢的主市場份額，積極拓展目標通信運 營商和鐵塔公司業務，持續擴大UPS和數據中心市場業務。 新能源儲能領域，緊跟市場發展趨勢，繼續發力儲能業務的戰略規劃，在深耕細作現有新能源市場的基礎上，以鉛炭及鋰電技術雙引擎引領，依托一體化、智能化的集成系統，加大研發儲備，搶抓國內外市場機會，重點開拓國內電網側儲能項目，并大力拓展海外通信基站混合供電系統、戶用儲能、UPS高壓鋰電系統等細分市場，推進新能源儲能業務的更好發展。 動力電源領域，繼續夯實技術基礎，加強創新研究，逐步實現由產品供應商向整體解決方案服務商轉化；抓住電動倉儲車增長需求及環保催生油改電的市場機會，深耕渠道市場，加大工業叉車用電池市場拓展力度，搶占高端車市場，提高品牌知名度，提升細分市場份額。 2、以市場為導向、持續加強技術研發 堅持以市場需求為導向，以客戶為中心，圍繞公司戰略目標及經營重點，穩步推進產品研發工作；不斷加速鉛蓄電池產品結構優化及升級，緊跟通信5G和儲能鋰電化趨勢，加強鋰電池產品及儲能系統技術和研發。同時，憑借多年來在通信、電力、動力、軌道交通等領域的市場渠道優勢和產品應用經驗，持續加強電池管理系統解決方案及智慧能源服務系統研發，提升“智能化、智慧化”水平，提升用戶體驗，促進從傳統產品向新型產品轉型。 3、優化業務流程、建設高效能組織 圍繞以客戶為中心，以流程高效為目的，深入公司實際業務，聚焦端到端、客戶需求和訂單交付，立足ERP、PLM、OA等信息化平臺，持續推進MOM系統和ERP系統的集成建設，全面優化生產控制體系、質量管理體系和物流倉儲模式，進一步提升管理精細化，構建透明、高效的制造運營管理體系，同時，并不斷優化業務流程，提升管理IT化、平臺化建設，建立高效能組織，助力企業經營。 4、聚焦人力資源建設、優員增效 秉承“人力資本”的經營理念，依據公司戰略發展目標和經營需求，做好人力資源規劃和人才梯隊建設，對招人、選人、用人、育人、留人進行全過程管控；建立以奮斗者為本、以目標為導向、價值創造利益分享的薪酬及激勵機制，激發全員工作激情；加強干部隊伍建設工作，全面提升干部素質能力；深化職業發展的多通道成長路徑，持續推動員工專業化能力提升，為企業發展儲備人力資本。 5、創新合作方式、務實開放合作 立足公司戰略規劃，堅持“業務線與資本線”雙線并進策略，借力資本資源，創新合作方式，把握政策機遇，務實開放合作，尋找優質資源，聚焦平臺要素，加力調整轉型，促進產業戰略升級。 （四）風險因素分析 報告期內，公司面臨的風險無重大變化，公司一直努力識別各類風險，積極采取應對措施，規避和降低風險，具體如下： 1、宏觀產業政策變化風險 近期，國家明確加速推進5G基建、特高壓、城際高速鐵路和城際軌道交通、新能源汽車充電樁、大數據中心、人工智能和工業互聯網等新型基礎設施建設，后續將會出臺相關5G基建、國家電力建設等相關領域政策，支撐新型基礎設施建設。5G基建、數據中心及新能源儲能等領域將受國家宏觀政策影響較大，公司將密切關注國家政策導向，充分利用自身備用電源及新能源儲能優勢，不斷提升研發能力，創造差異化競爭優勢，拓展市場，降低風險。 2、原材料價格風險 鉛及鉛合金是公司生產鉛蓄電池的主要原材料，鉛價對公司鉛蓄電池產品的生產成本影響較大。為規 避鉛價波動帶來的經營風險，公司已開展鉛期貨套期保值業務，時時關注判斷鉛價走勢，利用期貨手段對沖鉛價波動對經營的影響。同時，公司繼續實施鉛價聯動機制，與大部分客戶簽訂產品銷售價格與鉛價聯動的框架協議，約定不同的基準鉛價確定產品銷售價格。雖然以上措施能部分規避風險，但不能完全規避鉛價波動給公司經營業績帶來的影響。 3、匯率變動風險 公司實施國際化基本經營戰略，目前公司的海外市場已覆蓋100多個國家和地區，出口規模不斷增大且主要以美元進行結算。為降低匯率變動風險，公司將加強外匯風險防范，密切關注匯率走勢，根據業務發展需要，適時選擇開展套期保值、遠期結售匯、掉期等外匯避險的工具組合，或者采取以人民幣形式結算等措施，降低匯率變動帶來的不良影響。同時，針對海外業務采取穩健的經營策略，持續跟蹤并充分分析掌握客戶的資信情況，加強訂單管理及實時監控，并有效動態管理應收賬款，進一步加強財務內部控制體系的落實和執行。 4、環保風險 近幾年，工業和信息化部、環保部陸續發布了《鉛蓄電池行業規范條件》、《鉛蓄電池行業準入公告管理暫行辦法》、《鉛蓄電池再生及生產污染防治技術政策》等制度，對鉛蓄電池生產及再生資源回收環境保護等各方面提出嚴格要求，進一步規范鉛蓄電池行業投資行為。行業準入和管理標準的規范將持續加速行業優勝劣汰，有利于促進行業規范發展，同時也對現有企業的環保能力、職業安全衛生管理水平、工藝技術裝備能力提出了更高要求。 公司始終高度重視環保及職業安全衛生工作，設立專職的環保安全部門負責公司的環保工作，建立完善的環境管理體系，制定《關鍵環境因素監測方案》，編制突發環境事件應急預案等。同時，公司通過工藝創新、裝備升級等措施，有效提升職業安全衛生、節能減排、環境保護等方面的管理能力，確保公司健康可持續發展。 十、接待調研、溝通、采訪等活動 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 □ 適用 √ 不適用 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。 第五節重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 □ 適用 √ 不適用 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2017年度利潤分配方案：根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2017年度財務報表進行審計的結果，母公司2017年全年實現凈利潤3,376.59萬元。根據《公司法》、《證券法》和《公司章程》的有關規定，對2017年度的利潤分配方案制訂如下： 1)、提取凈利潤10%的法定盈余公積金，金額為337.66萬元； 2)、為公司未來持續穩健發展，減少公司日常經營的融資成本，公司2017年度擬不派發現金紅利，不送紅股，不進行資本公積金轉增股本。 2、2018度利潤分配方案：根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2018年度財務報表進行審計的結果，母公司2018年全年實現凈利潤1,443.10萬元。 根據《公司法》、《證券法》和《公司章程》的有關規定，對2018年度的利潤分配方案制訂如下： 1)、提取凈利潤10%的法定盈余公積金，金額為144.31萬元； 2)、為公司未來持續穩健發展，減少公司日常經營的融資成本，公司2018年度擬不派發現金紅利，不送紅股，不進行資本公積金轉增股本。 3、2019年度利潤分配方案：根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2019年度財務報表進行審計的結果，母公司2019年全年實現凈利潤2383.23萬元。根據《公司法》、《證券法》和《公司章程》的有關規定，對2019年度的利潤分配方案制訂如下： 1)、提取凈利潤10%的法定盈余公積金，金額為238.32萬元； 2)、以2019年12月31日公司總股本349,129,995股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.25元（含稅），共計872.82萬元，剩余未分配利潤滾存下一年度。 公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 現金分紅金額 以其他方式現 現金分紅總額 分紅年度合并 占合并報表中 以其他方式 金分紅金額占 （含其他方 現金分紅金額 報表中歸屬于 歸屬于上市公 （如回購股 合并報表中歸 現金分紅總額 式）占合并報 分紅年度 （含稅） 上市公司普通 司普通股股東 份）現金分紅 屬于上市公司 （含其他方 表中歸屬于上 股股東的凈利 的凈利潤的比 的金額 普通股股東的 式） 市公司普通股 潤 率 凈利潤的比例 股東的凈利潤 的比率 2019 年 8,728,249.88 23,590,827.02 37.00% 0.00 0.00% 8,728,249.88 37.00% 2018 年 0.00 16,159,390.42 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 31,168,251.38 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 □ 適用 √ 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 √ 適用 □ 不適用 每 10 股送紅股數（股） 0 每 10 股派息數（元）（含稅） 0.25 每 10 股轉增數（股） 0 分配預案的股本基數（股） 349,129,995 現金分紅金額（元）（含稅） 8,728,249.88 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元） 0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元） 8,728,249.88 可分配利潤（元） 309,505,750.78 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的 比例 100% 本次現金分紅情況 公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20％ 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2019 年度財務報表進行審計的結果，母公司 2019 年全年實現凈利潤2383.23 萬元。根據《公司法》、《證券法》和《公司章程》的有關規定，對 2019 年度的利潤分配方案制訂如下： 1、提取凈利潤 10%的法定盈余公積金，金額為 238.32 萬元； 2、以 2019 年 12 月 31 日公司總股本 349,129,995 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.25 元（含稅），共 計 872.82 萬元，剩余未分配利潤滾存下一年度。 三、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項 √ 適用 □ 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所 作承諾 資產重組時所作承諾 宋斌等十一 若因公司歷 2010 年 07 月 承諾人均履 首次公開發行或再融資時所作承諾 名一致行動 其他承諾 史上存在的 18 日 持續 行其承諾 人 股權代持及 轉讓等事宜 產生糾紛，并 導致公司或 其他股東被 追究法律責 任，本人將就 公司或其他 股東由此遭 受的一切經 濟損失作出 足額補償，并 承擔連帶責 任。 本人將不直 接或間接從 事或參與任 何與圣陽電 源相同、相近 或類似的業 務或項目，不 為自己或者 他人謀取屬 于圣陽電源 的商業機會， 關于同業競 不進行任何 宋斌等十一 爭、關聯交 損害或可能 2010 年 07 月 承諾人均履 名一致行動 易、資金占用 損害圣陽電 18 日 持續 行其承諾 人 方面的承諾 源利益的其 他競爭行為； 如本人或本 人關系密切 的家庭成員 實際控制的 其他企業違 反上述承諾 與保證，本人 承擔由此給 圣陽電源造 成的經濟損 失。 宋斌等十一 1、本承諾人 名一致行動 其他承諾 保證圣陽電 2010 年 12 月 持續 承諾人均履 人 源及其子公 10 日 行其承諾 司已在公司 注冊地設立 了社保和公 積金賬戶，目 前不存在受 到社會保障 部門處罰的 情形；2、如 果應有關主 管部門要求 或決定，圣陽 電源及其子 公司需補繳 員工社會保 險和住房公 積金，或因未 及時足額繳 納員工社會 保險和住房 公積金而需 承擔罰款或 損失，本承諾 人承諾將全 額承擔補繳 款項以及任 何罰款或損 失，保證圣陽 電源不因此 遭受任何損 失。 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳 細說明未完成履行的具體原因及下 不適用 一步的工作計劃 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明 □ 適用 √ 不適用 四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明□ 適用 √ 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 √ 適用 □ 不適用 1、會計政策變更 （1）財政部于2019年4月30日發布了《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》（財會（2019）6號），對一般企業財務報表格式進行了修訂，本公司2019年8月26日召開的第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十八次會議審議通過，公司2019年度半年度財務報表和年度財務報表及以后期間的財務報表均按財會（2019）6號要求編制執行；財政部于2019年9月19日發布了《關于修訂印發 <合并報表格式（2019）> 的通知》（財會（2019）16號），經公司2019年10月28日召開的第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第二十次會議審議通過，公司2019年第三季度財務報表及以后期間的合并財務報表均執行《修訂通知》規定的合并財務報表格式。 公司對2018年12月31日財務報表列報進行重新調整，具體影響如下： 會計政策變更的內 調整前項目 調整金額 調整后項目 調整金額 容和原因 應收票據 91,086,609.14 根據上述會計政策 應收票據及應收賬款 843,254,624.57 應收賬款 752,168,015.43 變更，對財務報表格 式進行重新列報 應付票據 50,175,943.26 應付票據及應付賬款 254,740,640.78 應付賬款 204,564,697.52 （2）2017年3月，財政部發布了《企業會計準則第 22 號―金融工具確認和計量》、《企業會計準則第23號―金融資產轉移》、《企業會計準則第24號―套期會計》，2017 年 5 月發布了《企業會計準則第37號―金融工具列報》，根據深圳證券交易所《關于新金融工具、收入準則執行時間的通知》并經公司2019年3月28日召開的第四屆董事會第十七次會議和第四屆監事會第十五次會議審議通過，公司自2019年1月1日起施行新金融工具準則。按照新金融工具準則的規定對金融工具進行分類和計量，涉及前期比較財務報表數據未進行調整，金融工具原賬面價值和2019年1月1日的新賬面價值之間的差額，計入2019年度的年初留存收益。 具體內容詳見公司2019年年度報告全文第十二節 財務報告/五、重要會計政策及會計估計中“44、重要會計政策和會計估計變更”的說明。 2、會計估計變更 本報告期未發生重要會計估計變更。 七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 □ 適用 √ 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。 八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 √ 適用 □ 不適用 公司本年注銷圣陽歐洲有限公司（SACRED SUN EUROPE SPRL）和寧波圣陽孚奇智慧能源科技有限 公司，圣陽法國有限公司（SACREDSUNFRANCESARL）更名為圣陽歐洲公司（SACREDSUNEUROPE）。九、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬（萬元） 50 境內會計師事務所審計服務的連續年限 13 境內會計師事務所注冊會計師姓名 畢強、燕進 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 1 當期是否改聘會計師事務所 □ 是 √ 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 □ 適用 √ 不適用 十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 □ 適用 √ 不適用 十一、破產重整相關事項 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十二、重大訴訟、仲裁事項 □ 適用 √ 不適用 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。 十三、處罰及整改情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 □ 適用 √ 不適用 十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 √ 適用 □ 不適用 2019年4月25日，公司分別召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的議案》，同意對公司2015年限制性股票激勵計劃的304名激勵對象已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票共計4,927,232股進行回購注銷。具體內容詳見公司于2019年4月27日發布于《證券時報》、《中國證券報》以及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的公告》（公告編號：2019-014）。 2019年7月3日，公司完成了對以上未達到解鎖條件的限制性股票共4,927,232股的回購注銷，公司總股本變更為349,129,995股。至此，公司2015年限制性股票激勵計劃中剩余未解鎖的限制性股票數量為零。具體內容詳見公司于2019年7月5日發布于《證券時報》、《中國證券報》以及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于對已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號：2019-023）。 十六、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、***發生的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、***的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。 十七、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況 （1）托管情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在托管情況。 （2）承包情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （3）租賃情況 √ 適用 □ 不適用 租賃情況說明 1）公司將座落于曲阜市圣陽路1號的生產廠房出租，廠房建筑面積9,080平方米，租賃期限自2013年10月16日起，以12個月為一個周期，期滿自動延續，租賃期間，任何一方可提前30天書面通知對方解除租賃。 2）公司將座落于曲阜市圣陽路1號面積為50平方米的國有土地使用權出租給中國鐵塔股份有限公司濟寧分公司用于建設通信基站，租賃期限自2004年8月31日至2024年8月31日。 3）公司將座落于曲阜市圣陽路1號面積為100平方米的國有土地使用權出租給中國移動通信集團山東有限公司濟寧分公司用于安裝通信設備，租賃期限自2012年4月25日至2022年4月24日。 4）公司將坐落于曲阜市靜軒東路148號沿街土地面積為8.3畝（約5527平方米）的國有土地使用權出租給曲阜市園林綠化管理局用于綠化管理，租賃期限自2003年8月6日起，以12個月為一個周期，期滿自動延續，租賃期間，任何一方可提前30天書面通知對方解除租賃。 5）公司將座落于曲阜市靜軒東路148號的面積為750平方米的房產及國有土地使用權出租給曲阜市紅旗商貿有限公司，租賃期限自2014年7月1日至2024年6月30日。 6）公司將座落于曲阜市靜軒東路148號的面積為35平方米的房產及國有土地使用權出租給周宗會，租賃期限自2015年8月20日至2020年8月19日。 7） 公司將坐落于曲阜市靜軒東路148號的面積為90平方米的房產及國有土地使用權出租給曲阜志成機械有限公司，租賃期限自2016年10月21日至2026年10月20日。 8）公司將坐落于曲阜市海關東路6號的面積為950平方米的房產及國有土地使用權出租給曲阜安達工貿有限公司，租賃期限自2017年5月1日起，以12個月為一個周期，期滿自動延續，租賃期間，任何一方可提前30天書面通知對方解除租賃。 9) 公司將坐落于曲阜市海關東路6號的面積為300平方米的房產及國有土地使用權出租給曲阜市池涯電子元件加工廠，租賃期限自2018年3月1日起，以12個月為一個周期，期滿自動延續，租賃期間，任何一方可提前30天書面通知對方解除租賃。 10）公司將坐落于曲阜市靜軒東路148號的面積為255平方米的房產及國有土地使用權出租給裴川川，租賃期限自2018年11月1日至2021年10月31日。 11）公司將坐落于曲阜市靜軒東路148號的面積為50平方米的房產及國有土地使用權出租給顏承生，租賃期限自2018年12月1日至2019年11月30日。 12) 公司將坐落于曲阜市靜軒東路148號的面積為26平方米的房產及國有土地使用權出租給鐘海玉，租 賃期限自2019年1月1日至2021年12月30日。 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。 2、重大擔保 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在擔保情況。 3、委托他人進行現金資產管理情況 （1）委托理財情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在委托理財。 （2）委托貸款情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在委托貸款。 4、其他重大合同 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十八、社會責任情況 1、履行社會責任情況 公司以“遵紀守法、愛護環境、關愛員工、惠利社會”為社會責任，以“創造價值、惠利社會、沉淀企業和企業人的生存意義”為公司愿景，以“讓客戶信任、讓員工滿意、讓政府放心”為公司使命，以“客戶第一、員工第二、股東第三”為核心價值觀，以全面履行社會責任為指引，秉持“誠實守信、和諧共贏”的理念，建立科學高效的治理機制，提升社會責任管理體系建設。報告期內，公司認真履行對股東、員工、客戶等其他利益相關者應盡的責任和義務，持續加強環保綜合治理，自覺維護員工合法權益，促進公司與社會、自然的協調發展，實現合作共贏、和諧發展。 （一）股東和債權人權益保護 公司嚴格按照證監會、深交所的有關法律法規要求，不斷完善股東大會、董事會、監事會和公司管理層的治理結構，明確三會的職責權限，既獨立運行又相互制約，充分保護股東權益；公司嚴格按照公司章程規定召集、召開股東大會，同時提供網絡投票平臺，確保公司股東充分行使對公司所有重大事項的知情權、參與權和表決權；公司嚴格履行信息披露義務，以巨潮咨詢網為信息披露網站，以《證券時報》、《中國證券報》為信息披露報刊，及時、真實、準確、完整的進行信息披露，確保公司所有股東及時獲取公司 財務狀況、經營情況及重大事項等信息，保障全體股東的合法權益。 根據公司戰略發展需求，公司建立完善的財務管理體系，涵蓋資金融資、資金管理、賬款管理等，確保公司資金穩健運行；同時公司按照與債權人簽訂的合同，按約定及時清償債務，充分確保債權人權益。 （二）職工權益保護 公司始終堅持“以人為本”的管理理念，將人才資源作為公司發展重點。公司嚴格遵守《勞動法》、《勞動合同法》等相關法律法規，規范員工與企業的關系，嚴格執行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度及國家及當地主管部門的規定，為企業員工繳納醫療保險金、養老保險金、失業保險金、工傷保險金、生育保險金和公積金；公司建立了有效的人力資源管理體系，不斷完善薪酬與考核評價機制，注重員工的素質能力建設、專業技能提升建設、職業生涯規劃建設等，為員工創造奮發向上的工作環境、構建公平、公正的發展空間、提供廣闊的職業發展通道，建立了和諧的勞動關系，實現員工與企業的和諧共同成長。 （三）供應商、客戶及消費者權益保護 公司一直遵循“自愿、平等、合作、互利”的原則，積極構建和深化與供應商、客戶的發展戰略合作伙伴關系，共同構建信任與合作的平臺，實現各方共贏，履行公司對供應商、客戶及消費者的社會責任。報告期內，公司不斷建設戰略合作、互信、共贏、持續優化的供應商管理體系，對供應商進行動態評價和管理；年度召開供應商大會，搭建共同交流的平臺，實現相互信任、互惠互利，實現共贏發展。公司始終以客戶為中心，以滿足客戶需求為導向，推進實施完善的市場營銷體系、質量管理體系、售后服務體系，不斷提升產品質量和核心競爭力，為客戶及消費者提供高質量產品，確保其合法權益。 （四）環境保護 公司一直將節能降耗、環境和諧作為公司的社會責任理念，高度重視環境保護工作，建立完善的環境管理體系，將環境保護、節能減排納入了重要議事日程，對廢水、廢氣、噪音設置專項設施進行綜合治理，使其排放符合有關環保法相應標準。同時公司依托儲能優勢，順應國家低碳經濟號召，大力發展新能源系統解決方案，在“發-輸-變-配-用”各環節聚焦新能源系統輸入，有效減少常規能源消耗、減少溫室氣體排放，確保公司環境保護與可持續發展相協調。 2、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。 3、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 公司或子公 主要污染物 排放口分布 執行的污染 核定的排放 超標排放 司名稱 及特征污染 排放方式 排放口數量 情況 排放濃度 物排放標準 排放總量 總量 情況 物的名稱 COD:15mg/ 《電池工業 COD： 山東圣陽電 廢水： l 氨氮：5.6 污染物排放 COD:765kg 源股份有限 COD、氨 納管排放 廠區廢水總 標準》 氨氮：285.6 183000kg/a 氨 無 1 排口 mg/l kg 總鉛： 氮：36600 kg/a 公司 氮、總鉛 總鉛： （GB30484 總鉛 488kg/a -2013） 8.16kg 0.16mg/l 山東圣陽電 廢氣：鉛及 有組織排放 22 廠區樓頂 鉛及其化合 《電池工業 鉛及其化合 632kg/a 無 源股份有限 其化合物 物： 污染物排放 物： 公司 0.062mg/m? 標準》 138.345kg （GB30484 -2013） 防治污染設施的建設和運行情況 公司設立專門的環保安全領導機構和管理部門整體負責公司的環保工作，設立專職環保管理崗位，由專人負責環保設施的操作、維護和保養工作，確保環保設施的高效穩定運行。同時，公司建立了完善的環境管理體系，有健全的規章制度，按照要求編制突發環境事件應急預案并在當地生態環境部門備案，配足了相應的應急物資，加強員工日常的培訓和演練。 （1）廢水處理設施的建設和運行情況 公司建有工業廢水處理設施和生活污水處理設施各一處，工業廢水處理站設計處理能力為80m3/h。生產過程產生的廢水通過密閉管道集中進入工業廢水處理站，處理合格的水首先回用于生產，剩余少量經公司總外排口排入曲阜市第二污水處理廠。生活污水集中進入生活污水處理站，處理合格后經公司總外排口排入曲阜市第二污水處理廠。公司對總外排口嚴格按照規范進行設計、建造和運行，設置了生物指示池，安裝了鉛、COD和氨氮在線監測裝置并與生態環境部門實時聯網，總外排口裝置通過了生態環境部門規范化排污口驗收。公司理化分析室每天對總外排口進行抽樣檢測分析，每月委托外部有資質單位在總外排口處取樣分析，與在線監測互相比對印證，同時當地生態環境部門定期到公司進行監督性監測，報告期內監測結果全部合格。 （2）廢氣處理設施的建設和運行情況 在產生鉛塵和鉛煙的工序，公司分別根據污染物屬性配置了不同的廢氣處理設施，產生的廢氣經過“收集、預處理+濾筒處理+高效處理”三級處理后，穩定達標排放。公司理化分析室每天對不同的廢氣排氣筒抽樣進行檢測分析，公司定期委托外部有資質單位對廢氣排放口取樣檢測分析，同時當地生態環境部門定期到公司進行監督性監測，報告期內監測結果全部合格。 （3）危廢處理設施的建設和運行情況 公司建有規范化的危險廢物貯存設施，對含鉛固廢進行集中規范化管理。同時建立健全了危險廢物管理制度，并取得了危險廢物經營許可證。依托危廢管理信息化平臺，公司嚴格按照危險廢物規范化管理指標體系要求對危險廢物收集、貯存、轉運、回收全過程實施有效管理。 （4）噪聲處理設施的建設和運行情況 設備選型時，公司選用低噪聲設備；設備安裝中，對震動較大的設備加裝減震裝置，特別是對高噪聲源設備采用加裝隔音板措施進行噪聲封閉，種植綠化帶隔聲降噪，報告期內公司噪聲檢測結果全部合格。建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 相關行政許可證名稱 許可證文號/編號 審批/發證機關 批復時間 山東省環境保護廳關于山東圣陽電源股份 魯環審（2012）72號 山東省環境保護廳 2012年5月18日 有限公司新型鉛酸蓄電池生產遷建和擴建 項目環境影響報告書的批復 山東省環境保護廳關于山東圣陽電源股份 魯環驗（2013）234號 山東省環境保護廳 2013年10月14日 有限公司新型鉛酸蓄電池生產遷建和擴建 項目（一期）竣工環境保護驗收的批復 高能環保型長壽命鉛碳儲能和動力電池項 濟環驗（2017）29號 濟寧市環境保護局 2017年10月23日 目竣工環境保護驗收批復 危險廢物經營許可證 魯危證0053號 山東省生態環境廳 2019年7月29日 排污許可證 91370800169524686K 濟寧市生態環境局 2019年12月24日 001Z 突發環境事件應急預案 2019年8月公司重新修訂評審《突發環境事件應急預案》，并在當地生態環境部門備案，根據預案要求配備充足的應急設備和物資，并定期進行培訓和演練，保證應急系統處于良好狀態。 環境自行監測方案 公司根據《電池工業排污許可證申請和核發技術規范》編制了《山東圣陽電源股份有限公司自行監測方案》，嚴格相關規范要求委托有資質第三方檢測機構開展環境監測，并及時上報山東省自行監測平臺，同時，公司配備專門的環境檢測人員根據監測方案開展內部環境檢測工作，每月出具公司內部監測報告。報告期內，公司委托的有資質的第三方監測機構出具的監測報告和內部監測報告檢測結果均符合《電池工業污染物排放標準》。 其他應當公開的環境信息 無 其他環保相關信息 無 十九、其他重大事項的說明 √ 適用 □ 不適用 2018年8月25日，公司披露了《關于籌劃重大資產重組的提示性公告》（公告編號：2018-055），公司擬以發行股份的方式收購新能同心 100%股權，并分別于2018年9月8日、2018年9月22日、2018年10月16日、2018年10月30日披露了《關于籌劃重大資產重組的進展公告》（公告編號：2018-063、2018-065、2018-066、2018-071）。 2018年11月12日，公司召開第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十三次會議，審議并通過了《關于 <山東圣陽電源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易預案> 及其摘要的議案》等與本次重大資產重組事項相關的議案。同日，經公司向深圳證券交易所申請，公司股票自2018年11月13日開市起按重大資產重組事項停牌。停牌期間，公司根據相關規定及時履行信息披露義務至少每五個交易日發布一次有關事項進展公告。并于2018 年11月13日披露了《第四屆董事會第十五次會議決議公告》、《第四屆監事會第十三次會議決議公告》、《關于重大資產重組的一般風險性提示及停牌公告》及《山東圣陽電源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易預案》等相關公告（公告編號：2018-072、2018-073、2018-074）。 2018年11月20日、2018年11月21日，公司分別披露了《關于籌劃重大資產重組的進展公告》、《關于召開媒體說明會的公告》（公告編號：2018-075、2018-076）。 2018年11月23日，公司在深圳證券交易所會議室召開了本次重大資產重組媒體說明會。并于2018年11月26日披露了《關于重大資產重組媒體說明會召開情況的公告》（公告編號：2018-077）。 2018年11月21日，公司收到深圳證�喚灰姿�出具的《關于對山東圣陽電源股份有限公司的重組問詢函》（中小板重組問詢函（需行政許可）[2018]第47號）。針對提出的問題和要求，公司與相關各方及中介機 構逐項進行了落實和回復，2018年11月27日披露了《山東圣陽電源股份有限公司關于發行股份購買資產暨關聯交易預案的修訂說明》（公告編號：2018-078）及《山東圣陽電源股份有限公司關于對深圳證券交易所重組問詢函的回復》等相關公告。同日，根據相關規定，經公司向深圳證券交易所申請，公司股票自2018年11月27日（星期二）開市起復牌，并于當日披露了《關于回復深圳證券交易所重組問詢函暨公司股票復牌的公告》（公告編號：2018-079）。 2018年11月29日，公司召開第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議，審議并通過了《山東圣陽電源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）》及其摘要等與本次重大資產重組相關的議案。并于2018年12月1日披露了《第四屆董事會第十六次會議決議公告》、《第四屆監事會第十四次會議決議公告》、《關于召開公司2018年第三次臨時股東大會的通知》、《關于本次重大資產重組攤薄當期每股收益的影響及填補回報措施的公告、《關于股東權益變動的提示性公告》、《山東圣陽電源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）》及其摘要等與本次重大資產重組相關的公告（公告編號：2018-080、2018-081、2018-082、2018-083、2018-084）。 2018年12月17日，公司召開2018年第三次臨時股東大會，審議并通過了《山東圣陽電源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）》及其摘要等與本次重大資產重組相關的議案。并于2018年12月18日披露了《2018年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2018-085）。 2018年12月24日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理單》（受理序號：182130）。中國證監會對公司提交的《上市公司發行股份購買資產核準》行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，決定對該行政許可申請予以受理。并于2018年12月25日披露了《關于收到 <中國證監會行政許可申請受理單> 的公告》（公告編號：2018-086）。 2019年1月25日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（182130 號）。中國證監會要求公司在30個工作日內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。并于2019年1月26日披露了《關于收到 <中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書> 的公告》（公告編號：2019-001）及《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》。 2019年3月9日，公司披露了《關于延期回復 <中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書> 的公告》（公告編號：2019-003），鑒于反饋意見回復涉及的工作量較大，部分事項還需進一步核查與落實，為切實穩妥做好反饋意見回復工作，經與中介機構協商，公司向中國證監會提交了延期回復的申請，申請于2019年4月23日前報送反饋意見的書面回復。 2019年4月19日，公司召開第四屆董事會第十八次會議，審議并通過了《關于向中國證監會申請中止發行股份購買資產暨關聯交易事項審查的議案》，并向中國證監會報送了關于申請中止審查公司發行股份購買資產暨關聯交易事項的申請文件。于2019年4月20日披露了《第四屆董事會第十八次會議決議公告》、《關于向中國證監會申請中止發行股份購買資產暨關聯交易事項審查的公告》（公告編號：2019-009、 2019-010）。 2019年5月6日，公司披露了《關于收到 <中國證監會行政許可申請中止審查通知書> 的公告》（公告編號：2019-020），中國證監會根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第二十四條的有關規定，同意公司中止審查申請。 2019年9月6日、2019年9月23日，公司分別召開第四屆董事會第二十二次會議、第四屆監事會第十九次會議和2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于終止發行股份購買資產暨關聯交易事項并向中國證監會提交終止審查申請和撤回相關申請材料的議案》，同意公司終止本次發行股份購買資產暨關聯交易事項，并向中國證監會提交撤回發行股份購買資產暨關聯交易事項的申請材料。于2019年9月7日、2019年9月24日刊披露了《第四屆董事會第二十二次會議決議公告》、《第四屆監事會第十九次會議決議公告》、《關于終止 發行股份購買資產暨關聯交易事項并向中國證監會提交終止審查申請和撤回相關申請材料的 公告》（公告編號：2019-028、2019-029、2019-030）及《2019 年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-037）。 2019年10月18日，公司披露了《關于收到 <中國證監會行政許可申請終止審查通知書> 的公告》（公告編號：2019-041），中國證監會根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第二十條的有關規定，決定終止對公司行政許可申請的審查。 上述公告具體請詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網 （www.cninfo.com.cn）。 二十、公司子公司重大事項 □ 適用 √ 不適用 第六節股份變動及股東情況 一、股份變動情況 1、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后 數量 比例 發行 送股 公積金 其他 小計 數量 比例 新股 轉股 一、有限售條件股份 52,705,540 14.89% -15,601,406 -15,601,406 37,104,134 10.63% 3、其他內資持股 52,705,540 14.89% -15,601,406 -15,601,406 37,104,134 10.63% 境內自然人持股 52,705,540 14.89% -15,601,406 -15,601,406 37,104,134 10.63% 二、無限售條件股份 301,351,687 85.11% 10,674,174 10,674,174 312,025,861 89.37% 1、人民幣普通股 301,351,687 85.11% 10,674,174 10,674,174 312,025,861 89.37% 三、股份總數 354,057,227 100.00% -4,927,232 -4,927,232 349,129,995 100.00% 股份變動的原因 √ 適用 □ 不適用 （1）2019年1月2日，公司高管鎖定股份發生變化，高管鎖定股份即有限售條件股份由47,778,308股變更為36,657,908股，部分有限售條件股份變更為無限售條件股份共計11,120,400股。 （2）2019年7月3日，公司完成對2015年限制性股票激勵計劃的304名激勵對象已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票共計4,927,232股進行回購注銷，有限售條件股份數量減少4,927,232股，公司總股本變更為349,129,995股。 （3）2019年10月8日，公司高管鎖定股份變化，公司原董事會秘書、經理助理于海龍先生離職，其持有的股份全部鎖定，部分無限售條件股份變更為有限售條件股份共計298,048股。 （4）2019年12月26日，公司高管鎖定股份變化，王志軍先生任第五屆監事會監事，其持有的無限售條件股份部分鎖定，部分無限售條件股份變更為有限售條件股份共計4,500股。 （5）2019年12月31日，公司高管鎖定股份變化，原經理助理王軍先生離任，其持有的股份全部鎖定，部分無限售條件股份變更為有限售條件股份共計143,678股。 股份變動的批準情況 √ 適用 □ 不適用 2019年4月25日，公司分別召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的議案》，同意對公司2015年限制性股票激勵計劃的304名激勵對象已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票共計4,927,232股進行回購注銷。2019年7月3日，公司完成了對以上未達到解鎖條件的限制性股票共4,927,232股的回購注銷，公司總股本變更為349,129,995股。具體內容詳見公司分別于2019年4月27日、2019年7月5日發布于《證券時報》、《中國證券報》以及 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆董事會第十九次會議決議公告》、《第四屆監事會第十六次會議決議公告》、《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的公告》（公告編號：2019-011、2019-012、2019-014）及《關于對已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號：2019-023）。 股份變動的過戶情況 □ 適用 √ 不適用 股份回購的實施進展情況 □ 適用 √ 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 □ 適用 √ 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 □ 適用 √ 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 □ 適用 √ 不適用 2、限售股份變動情況 √ 適用 □ 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售 本期增加限售 本期解除限售 期末限售股 限售原因 解除限售日期 股數 股數 股數 數 高管鎖定股份： 1、2019 年 1 月 2 日，高管鎖 定股份即有限售條件股份由 47,778,308 股變更為 36,657,908 股，有限售條件股 份1,120,400股變為無限售條 件股份。 2、2019 年 10 月 8 日，公司 原董事會秘書、經理助理于 每年一月份第一 董事、監事、高 海龍先生離職，其持有的股 個交易日解鎖其 級管理人員 47,778,308 446,226 11,120,400 37,104,143 份全部鎖定，部分無限售條 上年末所持股份 件股份變更為有限售條件股 的 25%，鎖定其所 份共計 298,048 股。 持股份的 75%。 3、2019 年 12 月 26 日，王志 軍先生任第五屆監事會監 事，其持有的無限售條件股 份部分鎖定，部分無限售條 件股份變更為有限售條件股 份共計 4,500 股。 4、2019 年 12 月 31 日，原經 理助理王軍先生離任，其持 有的股份全部鎖定，部分無 限售條件股份變更為有限售 條件股份共計 143,678 股。 2019 年 7 月 3 日， 公司完成對 2015 2015 年限制性股票激勵計劃 年限制性股票激 2015 年股權激勵 首次授予第三期、第四期及 勵計劃的 304 名激 計劃激勵對象 預留授予第二期、第三期已 勵對象已獲授但 4,927,232 4,927,232 0 未達到解鎖條件 304 人 授予但業績未達到解鎖條件 的限制性股票的 的股票。 回購注銷，有限售 條件股份數量減 少 4,927,232 股。 合計 52,705,540 446,226 16,047,632 37,104,143 -- -- 二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況 □ 適用 √ 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 □ 適用 √ 不適用 3、現存的內部職工股情況 □ 適用 √ 不適用 三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末表決 年度報告披露 年度報告披露 權恢復的優先 日前上一月末 報告期末普通 日前上一月末 29,449 股股東總數 表決權恢復的 股股東總數 28,057 普通股股東總 0 優先股股東總 0 數 （如有）（參見 數（如有）（參 注 8） 見注 8） 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 持股比 報告期末 報告期內 持有有限售 持有無限售 質押或凍結情況 股東名稱 股東性質 例 持股數量 增減變動 條件的股份 條件的股份 股份狀態 數量 情況 數量 數量 宋斌 境內自然人 7.36% 25,704,287 19,278,215 6,426,072 中民新能電力投 境內非國有法人 資有限公司 5.09% 17,755,800 17,755,800 楊龍忠 境內自然人 2.64% 9,217,440 9,217,440 青島融實創力股 權投資管理企業 境內非國有法人 2.24% 7,826,086 7,826,086 （有限合伙） 高運奎 境內自然人 1.50% 5,249,908 3,937,431 1,312,477 隋延波 境內自然人 1.43% 4,977,545 3,709,159 1,268,386 吳培俠 境內自然人 1.06% 3,700,000 3,700,000 孔德龍 境內自然人 1.04% 3,647,193 2,735,395 911,798 李恕華 境內自然人 0.89% 3,114,146 3,114,146 楊玉清 境內自然人 0.86% 2,988,870 2,241,652 747,218 戰略投資者或一般法人因配售新股 成為前 10 名股東的情況（如有）（參 無 見注 3） 1、宋斌、高運奎、隋延波、孔德龍、李恕華、楊玉清等人為一致行動人關系； 上述股東關聯關系或一致行動的說 2、青島融實創力股權投資管理企業（有限合伙）為公司一致行動人控制的企業； 明 3、除此之外，公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或一致行動。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股份種類 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 數量 中民新能電力投資有限公司 17,755,800 人民幣普通股 17,755,800 楊龍忠 9,217,440 人民幣普通股 9,217,440 青島融實創力股權投資管理企業（有 7,826,086 人民幣普通股 限合伙） 7,826,086 宋斌 6,426,072 人民幣普通股 6,426,072 吳培俠 3,700,000 人民幣普通股 3,700,000 李恕華 3,114,146 人民幣普通股 3,114,146 浦忠琴 2,524,500 人民幣普通股 2,524,500 徐冬水 2,300,000 人民幣普通股 2,300,000 景勇 2,080,898 人民幣普通股 2,080,898 騰飛 1,947,600 人民幣普通股 1,947,600 前 10 名無限售流通股股東之間，以 1、青島融實創力股權投資管理企業（有限合伙）為上述前 10 名普通股股東宋斌、高 及前 10 名無限售流通股股東和前 10 運奎、隋延波、孔德龍、李恕華、楊玉清等一致行動人控制的企業； 名股東之間關聯關系或一致行動的 2、除此之外，公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或一致行動。 說明 前 10 名普通股股東參與融資融券業 股東浦忠琴通過信用證券賬戶持有 2,524,400 股。 務情況說明（如有）（參見注 4） 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：自然人 控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 宋斌 中國 否 宮國偉 中國 否 高運奎 中國 否 王平 中國 否 隋延波 中國 否 楊玉清 中國 否 孔德龍 中國 否 李恕華 中國 否 于海龍 中國 否 宋斌、宮國偉、高運奎、王平、隋延波、楊玉清、孔德龍詳見“第九節董事、 主要職業及職務 監事、高級管理人員和員工情況中 三、任職情況”；李恕華、于海龍不在公司 擔任任何職務。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公 無 司的股權情況 控股股東報告期內變更 √ 適用 □ 不適用 新控股股東名稱 宋斌、宮國偉、高運奎、王平、隋延波、楊玉清、孔德龍、 李恕華、于海龍九名一致行動人 變更日期 2019 年 09 月 06 日 指定網站查詢索引 巨潮咨詢網（www.cninfo.com.cn） 指定網站披露日期 2019 年 09 月 07 日 3、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居 留權 宋斌 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 宮國偉 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 高運奎 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 王平 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 隋延波 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 楊玉清 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 孔德龍 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 李恕華 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 于海龍 一致行動（含協議、親屬、同一控制） 中國 否 主要職業及職務 宋斌、宮國偉、高運奎、王平、隋延波、楊玉清、孔德龍詳見“第九節董事、監事、高級管理人員 和員工情況中 三、任職情況”；李恕華、于海龍不在公司擔任任何職務。 過去 10 年曾控股的境 無 內外上市公司情況 實際控制人報告期內變更 √ 適用 □ 不適用 新實際控制人名稱 宋斌、宮國偉、高運奎、王平、隋延波、楊玉清、孔德龍、 李恕華、于海龍九名一致行動人 變更日期 2019 年 09 月 06 日 指定網站查詢索引 巨潮咨詢網（www.cninfo.com.cn） 指定網站披露日期 2019 年 09 月 07 日 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 □ 適用 √ 不適用 4、其他持股在 10%以上的法人股東 □ 適用 √ 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 □ 適用 √ 不適用 第七節優先股相關情況 □ 適用 √ 不適用 報告期公司不存在優先股。 第八節可轉換公司債券相關情況 □ 適用 √ 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。 第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動 任職狀 任期起始 任期終止 期初持股數 本期增持 本期減持 其他增減 期末持股數 姓名 職務 態 性別 年齡 日期 日期 （股） 股份數量 股份數量 變動（股） （股） （股） （股） 宋斌 董事長 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 59 月 12 日 月 24 日 25,704,287 25,704,287 宮國偉 董事、經理、 2007 年 12 2022 年 12 現任 男 財務總監 42 月 12 日 月 24 日 1,489,671 144,000 1,345,671 高運奎 董事 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 53 月 12 日 月 24 日 5,249,908 5,249,908 王平 董事 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 54 月 12 日 月 24 日 1,494,482 1,494,482 隋延波 董事 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 47 月 12 日 月 24 日 5,073,545 96,000 4,977,545 楊玉清 董事 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 57 月 12 日 月 24 日 2,988,870 2,988,870 梁仕念 獨立董事 現任 男 2017 年 03 2022 年 12 51 月 21 日 月 24 日 0 0 朱德勝 獨立董事 現任 男 2019 年 12 2022 年 12 54 月 24 日 月 24 日 0 0 高景言 獨立董事 現任 男 2019 年 12 2022 年 12 55 月 24 日 月 24 日 0 0 李東光 監事會主席 現任 男 2013 年 12 2022 年 12 56 月 30 日 月 24 日 1,087,765 1,087,765 段彪 監事 現任 男 2015 年 02 2022 年 12 36 月 16 日 月 24 日 0 0 馬強 監事 現任 男 2017 年 03 2022 年 12 32 月 21 日 月 24 日 0 0 張志平 監事 現任 男 2019 年 12 2022 年 12 44 月 24 日 月 24 日 0 0 王志軍 監事 現任 男 2019 年 12 2022 年 12 35 月 24 日 月 24 日 6,000 6,000 孔德龍 總工程師 現任 男 2007 年 12 2022 年 12 53 月 12 日 月 30 日 3,647,193 3,647,193 孫大強 副總工程師 現任 男 2019 年 12 2022 年 12 44 月 30 日 月 30 日 0 0 朱紀凌 副經理 現任 男 2013 年 03 2022 年 12 52 月 26 日 月 30 日 64,000 32,000 32,000 楊俊超 副經理 現任 男 2016 年 01 2022 年 12 43 月 21 日 月 30 日 636,587 636,587 魏增亮 副經理 現任 男 2017 年 03 2022 年 12 36 月 31 日 月 30 日 80,000 40,000 40,000 張耀 董事會秘書 現任 男 2018 年 01 2022 年 12 48 月 08 日 月 30 日 0 0 宋希亮 獨立董事 離任 男 2013 年 12 2019 年 12 55 月 30 日 月 24 日 0 0 楊依見 獨立董事 離任 男 2013 年 12 2019 年 12 45 月 30 日 月 24 日 0 0 馬建平 監事 離任 男 2015 年 02 2019 年 12 45 月 09 日 月 24 日 0 0 楊勇利 監事 離任 男 2009 年 11 2019 年 12 50 月 26 日 月 24 日 0 0 董事會秘 2007 年 12 2019 年 09 于海龍 書、經理助 離任 男 43 月 12 日 月 27 日 1,192,191 1,192,191 理 王軍 經理助理 離任 男 2013 年 03 2019 年 12 50 月 26 日 月 30 日 574,713 574,713 合計 -- -- -- -- -- -- 49,289,212 0 312,000 0 48,977,212 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 √ 適用 □ 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 朱德勝 獨立董事 任免 2019 年 12 月 24 日 換屆選舉，選舉為第五屆董事會獨立董事。 高景言 獨立董事 任免 2019 年 12 月 24 日 換屆選舉，選舉為第五屆董事會獨立董事。 張志平 監事 任免 2019 年 12 月 24 日 換屆選舉，選舉為第五屆監事會監事。 王志軍 監事 任免 2019 年 12 月 24 日 換屆選舉，選舉為第五屆監事會監事。 宮國偉 經理 任免 2019 年 09 月 27 日 根據公司經營發展需要，工作調整變動。 張耀 董事會秘書 任免 2019 年 12 月 30 日 董事會聘任為董事會秘書 孫大強 副總工程師 任免 2019 年 12 月 30 日 經公司經理提名，聘任為第五屆高級管理人員。 宋斌 經理 解聘 2019 年 09 月 27 日 根據公司經營發展需要，工作調整變動。 于海龍 經理助理、董事會秘書 解聘 2019 年 09 月 27 日 因個人原因離職，不再擔任公司任何職務。 隋延波 副經理 任期滿離任 2019 年 12 月 30 日 王平 常務副經理 任期滿離任 2019 年 12 月 30 日 王軍 經理助理 任期滿離任 2019 年 12 月 30 日 張耀 經理助理 任期滿離任 2019 年 12 月 30 日 宋希亮 獨立董事 任期滿離任 2019 年 12 月 24 日 楊依見 獨立董事 任期滿離任 2019 年 12 月 24 日 馬建平 監事 任期滿離任 2019 年 12 月 24 日 楊勇利 監事 任期滿離任 2019 年 12 月 24 日 三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 1、董事 宋斌，男，中國國籍，無境外居留權，1961年生，碩士研究生學歷，高級工程師，曾任公司經理，現任公司董事長，中國電池工業協會副理事長、中國化學與物理電源行業協會常務理事、中國電器工業協會鉛酸蓄電池分會副理事長。 宮國偉，男，中國國籍，無境外居留權，1978年生，大學本科學歷，歷任公司財務部會計、副部長、部長，現任公司董事、經理、財務總監。 高運奎，男，中國國籍，無境外居留權，1967年生，大學本科學歷，工程師，歷任公司副董事長、副經理、子公司經理、經理，現任公司董事。 王平，男，中國國籍，無境外居留權，1966年生，大學本科學歷，高級工程師，歷任公司研發中心主任、經理助理、副經理、常務副經理，現任公司董事。 隋延波，男，中國國籍，無境外居留權，1973年生，大學本科學歷，工程師，歷任公司副經理、生產部長、質量部長、副經理、市場總工程師，現任公司董事。 楊玉清，男，中國國籍，無境外居留權，1963年生，大學?？茖W歷，曾任公司副經理，現任公司董事。 梁仕念，男，中國國籍，無境外居留權，1969年生，研究生學歷，高級會計師， 中國律師資格。現任山東省注冊會計師協會副會長兼秘書長、山東省資產評估協會理事、公司獨立董事。 朱德勝，男，中國國籍，無境外居留權，1966年生，博士研究生學歷，會計學教授、注冊會計師，歷任山東財經大學講師、副教授、教授，現任山東財經大學教授、公司獨立董事。 高景言，男，中國國籍，無境外居留權，1965年生，大學本科學歷，一級律師，現為北京市煒衡（濟南）律師事務所高級合伙人、公司獨立董事。 2、監事 李東光，男，中國國籍，無境外居留權，1964年生，大學?？茖W歷，助理工程師，歷任公司銷售部部長、營銷中心副總監、營銷和服務平臺國內市場總監，現任公司監事。 段彪，男，中國國籍，無境外居留權，1984年生，大學本科學歷，歷任公司車間副主任、主任，物流部部長、計劃物流中心副總監、總監，公司董事，現任公司監事、國內市場事業部總監。 馬強，男，中國國籍，無境外居留權，1988年生，大學本科學歷，歷任公司系統集成事業部產品工程 師、主任工程師，新能源事業部產技術研發部部長、產品研發室主任，現任公司監事、深圳市方信電源技術有限公司技術質量部部長。 張志平，男，中國國籍，無境外居留權，1976年生，大學本科學歷，歷任公司環保安全部部長、質量和環保安全部副總監、環安與社會責任部副總監，現任公司監事、社會責任和環保安全部部長。 王志軍，男，中國國籍，無境外居留權，1985年生，碩士研究生學歷，歷任公司鋰電事業部技術部主任工程師、新能源事業部技術部長，現任公司監事、鋰電事業部副經理。 3、高級管理人員 宮國偉，公司經理、財務總監。請參見“董事介紹部分”。 楊俊超，男，中國國籍，無境外居留權，1977生，大學本科學歷，歷任公司運營總監、質量總監、經理助理，現任公司副經理。 魏增亮，男，中國國籍，無境外居留權，1984年生，大學本科學歷，歷任公司國際業務部部長、營銷中心副總監、海外業務總監、經理助理，現任公司副經理。 朱紀凌，男，中國國籍，無境外居留權，1968年生，碩士研究生學歷，現任公司副經理。 孔德龍，男，中國國籍，無境外居留權，1967年生，大學本科學歷，研究員，歷任公司董事、總工程師，現任公司總工程師。 孫大強，男，中國國籍，無境外居留權，1976年生，碩士研究生學歷，歷任公司技術中心副總監、技術中心總監，現任公司副總工程師。 張耀，男，中國國籍，無境外居留權，1972年生，大學本科學歷，歷任曲阜市魯城街道黨工委副書記、曲阜市司法局副局長、公司經理助理，現任公司董事會秘書。 在股東單位任職情況 □ 適用 √ 不適用 在其他單位任職情況 □ 適用 √ 不適用 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 □ 適用 √ 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事報酬由股東大會決定，高級管理人員報酬由董事會決定；在公司任職的董事、監事、高級管理人員報酬由公司支付，董事、監事不另外支付津貼。獨立董事津貼依據股東大會決議執行，獨立董事會務費據實報銷。 2、董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 董事、監事和高級管理人員的報酬按照公司董事會《薪酬與考核委員會工作制度》規定，建立了薪酬與公司業績和個人績效掛鉤的激勵機制。 3、董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 截止報告期末，從公司領取報酬的董事、監事和高級管理人員報酬共計485.71萬元。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報 是否在公司關聯方獲 酬總額 取報酬 宋斌 董事長 男 59 現任 22.86 否 宮國偉 董事、經理、財務總監 男 42 現任 23.55 否 高運奎 董事 男 53 現任 18.62 否 王平 董事 男 54 現任 26.5 否 隋延波 董事 男 47 現任 18.77 否 楊玉清 董事 男 57 現任 22.3 否 梁仕念 獨立董事 男 51 現任 7.8 否 朱德勝 獨立董事 男 54 現任 0 否 高景言 獨立董事 男 55 現任 0 否 李東光 監事會主席 男 56 現任 15.85 否 段彪 監事 男 36 現任 24.59 否 馬強 監事 男 32 現任 10.64 否 張志平 監事 男 44 現任 14.5 否 王志軍 監事 男 35 現任 14.81 否 孔德龍 總工程師 男 53 現任 26.33 否 朱紀凌 副經理 男 52 現任 62.6 否 楊俊超 副經理 男 43 現任 26.76 否 魏增亮 副經理 男 36 現任 28.16 否 張耀 董事會秘書 男 48 現任 22.24 否 孫大強 副總工程師 男 44 現任 32.75 否 宋希亮 獨立董事 男 55 離任 7.8 否 楊依見 獨立董事 男 45 離任 7.8 否 馬建平 監事 男 45 離任 16.36 否 楊勇利 監事 男 50 離任 0 否 于海龍 董事會秘書、經理助理 男 43 離任 10.88 否 王軍 經理助理 男 50 離任 23.24 否 合計 -- -- -- -- 485.71 -- 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 √ 適用 □ 不適用 單位：股 報告期內 報告期內 報告期內 報告期末 期初持有 本期已解 報告期新 限制性股 期末持有 姓名 職務 可行權股 已行權股 已行權股 市價（元/ 限制性股 鎖股份數 授予限制 票的授予 限制性股 數 數 數行權價 股） 票數量 量 性股票數 價格（元/ 票數量 格（元/股） 量 股） 隋延波 董事 0 0 96,000 -96,000 0 0 董事、經 宮國偉 理、財務總 0 0 144,000 -144,000 0 0 監 朱紀凌 副經理 0 0 32,000 -32,000 0 0 魏增亮 副經理 0 0 40,000 -40,000 0 0 合計 -- 0 0 -- -- 312,000 -312,000 0 -- 0 2019 年 7 月 3 日，公司對 2015 年限制性股票激勵計劃已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票進行 了回購注銷，其中，對隋延波、宮國偉、朱紀凌、魏增亮分別持有的尚未解鎖的限制性股票 96,000 備注（如有） 股、144,000 股、32,000 股、40,000 股予以回購注銷。具體內容詳見公司于 2019 年 7 月 5 日發布于 《證券時報》、《中國證券報》以及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于對已獲授但未達到解 鎖條件的限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號：2019-023）。 五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人） 1,740 主要子公司在職員工的數量（人） 4 在職員工的數量合計（人） 1,744 當期領取薪酬員工總人數（人） 1,810 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） 66 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人） 生產人員 1,018 銷售人員 182 技術人員 282 財務人員 19 行政人員 243 合計 1,744 教育程度 教育程度類別 數量（人） 大學本科及以上 247 大專學歷 558 中專學歷 585 中專以下學歷 354 合計 1,744 2、薪酬政策 公司始終貫穿“以客戶為中心、以奮斗者為本”的經營管理理念，成立董事會薪酬委員會領導下的薪酬績效管理領導小組，制定薪酬管理、績效管理等規章制度，建立薪酬管理體系，使薪酬分配充分體現崗位職責、任職能力、業績貢獻等。同時，為驅動發展核心力量，提高專業素質隊伍和培養干部骨干人員力量，公司逐步引進市場化競爭機制調整，使收入水平在穩定中調整提高。 公司按照《中華人民共和國勞動合同法》等有關法律法規的要求，與職工簽訂勞動合同。嚴格執行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度。為員工繳納了養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金。 3、培訓計劃 公司始終聚焦在以人為本的第一要素，不斷完善以使命、愿景和核心價值觀為根基的文化體系，建立完善員工的培訓體系，包括建立員工培訓制度，將員工的專業培訓和再教育納入制度化管理；建立定制化培訓計劃，根據公司不斷發展需要并結合各部門需求制定員工年度培訓計劃；依托于網絡學院平臺，持續推進系統化的培訓體系等，聚焦員工的成長和發展需要，提高全員職業素養。2019年度公司組織開展了質量管理體系培訓、技術專題培訓、生產專項管理培訓、營銷專項能力提升培訓、財務知識專業培訓等專業、多元化培訓課題。 4、勞務外包情況 □ 適用 √ 不適用 第十節公司治理 一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等有關法律法規、規范性文件的要求，結合公司實際情況，不斷完善公司治理結構，建立健全公司內部控制制度，進一步規范公司運作，提高公司治理水平。報告期內，公司整體運作規范，法人治理制度健全，信息披露規范，公司治理情況符合中國證監會關于上市公司治理的規范性文件要求。 1、關于股東與股東大會 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則》及《公司章程》等法律法規、制度的相關規定，規范股東大會召集、召開、表決程序，確保所有股東特別是中小股東享有平等地位，充分行使自己的權利，確保所有股東特別是中小股東對公司重大事項的知情權、參與權、表決權。報告期內，公司共召開3次股東大會，均由董事會召集召開，聘請律師進行現場見證并出具法律意見書。根據相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》等規定，應由股東大會表決的事項均按照相應的權限審批后交由股東大會審議，不存在越權審批或先實施后審議的情況。 2、關于控股股東與上市公司 公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》及《公司章程》等法律法規、制度的相關規定，正確處理與控股股東的關系。公司控股股東依法行使其權利并承擔義務，沒有超越股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動。公司具有完整的生產經營系統，擁有獨立自主的決策能力，在人員、資產、財務、機構和業務上與控股股東完全獨立，公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作。報告期內，公司沒有為控股股東提供擔保，亦不存在控股股東非經營性占用公司資金的行為。 3、關于董事和董事會 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《董事會議事規則》及《公司章程》等法律法規、制度的相關規定，選舉產生董事人選，董事會設董事9名，其中獨立董事3名。報告期內，公司董事會順利完成了第五屆換屆工作，選舉程序合法、合規，董事會的人數及人員構成符合相關法律、法規及制度的要求；報告期內，公司共召開10次董事會，均嚴格按照相關規定召集、召開，會議程序符合規定，會議記錄完整、真實，會議相關信息披露及時、準確、充分；各位董事認真出席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，積極參加相關培訓，學習相關法律法規。公司獨立董事嚴格遵守《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》及公司《獨立董事制度》等規定，積極參與公司決策，對公司的重大事項發表獨立意見，充分發揮獨立董事的職能。董事會下設戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會，各委員會分工明確，權責分明，有效運作，充分發揮專業職能作用，為董事會的決策提供了科學、專業的意見，進一步加強了公司董事會的規范運作。 4、關于監事和監事會 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《監事會議事規則》及《公司章程》等法律法規、制度的相關規定，選舉產生監事人選，公司監事會設監事5名，其中職工監事2名。報告期內，公司監事會順利完成了第五屆換屆工作，選舉程序合法、合規，監事會的人數及人員構成符合相關法律、法規及制度的要求；報告期內，公司共召開8次監事會，均嚴格按照相關規定召集、召開，會議程序符合規定，會議記錄完整、真實，會議相關信息披露及時、準確、充分；各位監事能夠認真學習有關法律法規、積極參加相關業務培 訓、認真履行職責，本著對全體股東尤其是中小股東負責的精神，通過出席監事會會議，列席股東大會、董事會會議，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行監督并發表意見，維護公司及股東的合法權益。 5、關于高級管理人員與激勵約束機制 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等法律法規、制度的相關規定，選聘高級管理人員。報告期內，公司順利完成新一屆高級管理人員的聘任工作并及時對外披露，符合相關法律、法規的規定；公司根據自身業務、經營情況，建立了公正、透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，有利于激發員工積極性，吸引和穩定了高管團隊。 6、關于相關利益者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，積極關注所在地區的環境保護、公益事業等問題，不斷強化社會責任意識，加強與各方的溝通和交流，實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，堅持與相關利益者互利共贏的原則，共同推動公司持續、穩定、健康的發展。 7、關于信息披露與透明度 公司嚴格按照《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》和《公司章程》等有關法律法規、制度規定，加強信息披露事務管理，履行信息披露義務。公司指定《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網為公司信息披露媒體，真實、準確、完整、及時的披露信息，確保所有投資者公平獲取公司信息。報告期內，除了按照監管要求披露信息外，通過電話、傳真、電子信箱、網上業績說明會等形式加強與投資者的互動。同時，公司進一步加強與監管部門的聯系與溝通，積極向監管部門匯報公司的相關事項，確保公司信息披露更加規范。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 □ 是 √ 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》和《公司章程》等有關法律法規、制度的有關規定規范運作，公司在業務、資產、人員、機構、財務等方面均獨立于控股股東、實際控制人，具有獨立完整的業務體系及面向市場自主經營的能力。 1、業務獨立情況 公司擁有獨立完整的供應、研發、生產、銷售和服務體系，具有獨立面向市場自主經營的能力，獨立開展業務，獨立核算和決策。公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不存在同業競爭。 2、人員獨立情況 公司擁有完整獨立的勞動、人事及工資管理體系。公司經理、副經理和其他高級管理人員均由公司董事會聘任，公司在人員調動、勞動合同簽訂及調整變更等方面均為獨立運行。公司的經理、副經理和其他高級管理人員專職在公司工作并在公司領取薪酬，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任職務。 3、資產獨立情況 公司與控股股東、實際控制人之間產權關系明確，公司具有完整獨立的法人財產，擁有與生產經營范 圍相適應的生產設備、輔助生產設備和專利等資產，對其所有資產擁有完全的控制與支配權，不存在資金、資產及其他資源被控股股東違規占用而損害公司利益的情形。 4、機構獨立情況 公司建立了完整、獨立的法人治理結構，制定了相應的內部管理和控制制度，保證公司董事會、監事會、管理層及其他內部機構的獨立運行，與控股股東、實際控制人之間不存在隸屬關系，不存在控股股東、實際控制人影響公司生產經營管理獨立性的情形。 5、財務獨立情況 公司設有獨立的財務部門、財務負責人和財務會計工作人員，擁有完整獨立和規范運作的財務核算體系；建立了規范的財務會計制度和對子公司的財務管理制度，獨立進行財務決策。公司開設了獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅，獨立繳納職工保險基金，不存在控股股東、實際控制人干預公司財務、會計活動的情形。 三、同業競爭情況 □ 適用 √ 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 公告編號：2019-021， 《2018 年年度股東大會 2018 年年度股東大 年度股東大 年 05 月 17 日 年 05 月 18 日 決議公告》刊登于《證券 會 會 22.92% 2019 2019 時報》、《中國證券報》及 巨潮資訊網 (www.cninfo.com.cn） 公告編號：2019-037， 《2019 年第一次臨時股 2019 年第一次臨時 臨時股東大 年 09 月 23 日 年 09 月 24 日 東大會決議公告》刊登于 股東大會 會 18.65% 2019 2019 《證券時報》、《中國證券 報》及巨潮資訊網 (www.cninfo.com.cn） 公告編號：2019-052， 《2019 年第二次臨時股 2019 年第二次臨時 臨時股東大 年 12 月 24 日 年 12 月 25 日 東大會決議公告》刊登于 股東大會 會 18.58% 2019 2019 《證券時報》、《中國證券 報》及巨潮資訊網 (www.cninfo.com.cn） 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 □ 適用 √ 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 本報告期應參 現場出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會次 是否連續兩次 出席股東大會 獨立董事姓名 加董事會次數 會次數 加董事會次數 會次數 數 未親自參加董 次數 事會會議 梁仕念 10 2 8 0 0 否 0 朱德勝 1 1 0 0 0 否 0 高景言 1 1 0 0 0 否 0 宋希亮 9 2 7 0 0 否 0 楊依見 9 2 7 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說明 無 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 □ 是 √ 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 √ 是 □ 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司獨立董事嚴格按照《公司章程》、《獨立董事制度》、《獨立董事年報工作制度》等相關規定，嚴格履行職責，勤勉盡責，親自出席公司召開的歷次董事會，認真審議各項議案，并發表獨立、客觀、公正的意見。同時，獨立董事結合其在財務、管理等方面的專業知識，為公司經營發展、財務管理、資產重組等方面提出合理的意見和建議，維護了公司和全體股東的合法權益，報告期內，獨立董事對公司有關事項沒有提出異議。具體內容詳見與本報告同日刊登于巨潮資訊網的《2019年度獨立董事述職報告》。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司董事會下設審計委員會、戰略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個專門委員會。報告期內，董事會各專門委員會根據《上市公司治理準則》、《公司章程》和公司《董事會審計委員會工作制度》、 《董事會戰略委員會工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會工作制度》和《董事會提名委員會工作制度》等相關規定，認真履行職責，提出相關意見及建議，供董事會決策參考。報告期內，公司各專門委員會履職情況如下： 1、董事會戰略委員會履職情況 報告期內，公司第四屆董事會戰略委員會由董事宋斌先生（主任委員）、高運奎先生和獨立董事宋希亮先生3人組成，共召開了2次會議，對公司的總體發展戰略、未來發展目標及具體經營實施計劃進行了研究和討論并提出了指導意見，對促進公司持續、穩定、健康發展，規避市場風險，起到了積極的作用。 2019年12月30日，公司順利完成第五屆董事會戰略委員會換屆選舉工作，新一屆戰略委員會由董事宋斌先生（主任委員）、高運奎先生和獨立董事朱德勝先生3人組成，主要負責公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究并提出建議。 2、董事會審計委員會履職情況 報告期內，公司第四屆董事會審計委員會由獨立董事宋希亮先生（主任委員）、梁仕念先生和董事宋斌先生3人組成，共召開4次會議，主要聽取審計部門的工作計劃及總結，并對審計部門開展的財務管理、運營管理、廉政建設等專項評審給予指導及合理建議。 2019年12月30日，公司順利完成第五屆董事會審計委員會換屆選舉工作，新一屆審計委員會由獨立董事朱德勝先生（主任委員）、梁仕念先生和董事宋斌先生3人組成，共召開1次會議，提名并審議了審計部門負責人。審計委員會充分發揮監督作用，維護審計的獨立性，為保障公司健康發展、維護公司利益和股東權益起到了積極作用。 3、董事會提名委員會履職情況 報告期內，公司第四屆董事會提名委員會由獨立董事楊依見先生（主任委員）、宋希亮先生和董事宋斌先生3人組成，共召開2次會議，對公司擬選舉董事及擬聘任的高級管理人員選擇和標準提出建議，并對相關候選人員資格進行了審查。 2019年12月30日，公司順利完成第五屆董事會提名委員會換屆選舉工作，新一屆提名委員會由獨立董事高景言先生（主任委員）、梁仕念先生及董事宋斌先生3人組成，共召開1次會議，對公司擬聘任的高級管理人員的選擇和標準提出建議并審查，充分發揮了提名委員會的作用。 4、董事會薪酬與考核委員會履職情況 報告期內，公司第四屆董事會薪酬與考核委員會由獨立董事梁仕念先生（主任委員）、楊依見先生和董事高運奎先生3人組成，共召開2次會議，主要審議了回購注銷部分激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票及第五屆董事薪酬事項。 2019年12月30日，公司順利完成第五屆董事會薪酬與考核委員會換屆選舉工作，新一屆薪酬與考核委員會由獨立董事梁仕念先生（主任委員）、高景言先生和董事宮國偉先生3人組成，共召開1會議，根據公司實際情況，提議并審議了公司高級管理人員薪酬事項，充分發揮了薪酬與考核委員會的作用。 七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 □ 是 √ 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。 八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了完善的高級管理人員選聘、薪酬制度和績效考評體系，公司董事會薪酬與考核委員會負責對公司高級管理人員進行綜合評價，通過嚴格對高級管理人員的激勵考核，強化責任目標約束，工作績效與其收入直接掛鉤等方式，充分發揮和調動高級管理人員的工作積極性和創造性，更好的提高企業的運營能力和經濟效益，進一步提高公司管理水平。報告期內，公司現行高級管理人員的考評與激勵機制運行良好，符合公司股東大會、董事會制定的相關制度及《公司章程》的規定，符合公司的經營業績和個人績效。九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 □ 是 √ 否 2、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2020 年 04 月 28 日 內部控制評價報告全文披露索引 詳見 2020 年 4 月 28 披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2019 年度內部控 制評價報告》 納入評價范圍單位資產總額占公司合 并財務報表資產總額的比例 97.74% 納入評價范圍單位營業收入占公司合 并財務報表營業收入的比例 98.96% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 重大缺陷： 重大缺陷： 1、組織構架設置嚴重缺失； 1、公司決策程序導致重大失誤； 2、公司董事、監事和高級管理人員濫用職權，2、重要業務缺乏制度管控或系統性 發生重大舞弊行為； 失效，且缺乏有效的補償性控制； 3、外審人員發現當期財務報表存在重大錯報，3、公司高級管理人員和核心技術人 而內控在運行過程中未能發現錯報； 員流失嚴重； 4、審計委員會和內審機構對內控的監督無效。4、公司內控評價的結果特別是重大 重要缺陷： 缺陷未得到整改； 定性標準 1、未按照公認會計準則選擇和應用會計政策；5、公司遭受證監會罰款或證券交易 2、未建立反舞弊程序和控制措施； 所警告。 3、對于非常規和特殊事項的賬務處理沒有建立 重要缺陷： 相應的控制機制或沒有實施和沒有實施相應的 1、公司決策程序導致一般性失誤； 補償性控制； 2、重要業務制度或系統存在缺陷； 4、對于財務報告過程的控制存在一項或多項缺 3、關鍵崗位人員流失嚴重； 陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、 4、公司內控評價的結果特別是重要 準確的目標。 缺陷未得到整改； 一般缺陷： 5、公司遭受證監會警告。 未構成重大缺陷、重要缺陷標準的其他內控缺 一般缺陷： 陷。 1、公司決策效率不高； 2、一般性業務制度或系統存在缺陷； 3、一般崗位業務人員流失嚴重； 4、一般內控缺陷未得到改善； 5、違反公司內部規章制度，但未形 成損失。 重大缺陷： 財務報表的錯報金額落在如下任一區間的： 重大缺陷： 1、錯報金額≥資產總額的 1%； 直接財產損失金額≥400 萬元，對公司 2、錯報金額≥營業總收入的 1%。 造成較大負面影響并以公告形式對 重要缺陷： 外披露。 財務報表的錯報金額落在如下任一區間的： 重要缺陷： 定量標準 1、資產總額的 0.5%≤錯報金額 <資產總額的 200 萬元≤直接財產損失金額<400 萬 1%； 元，受到國家政府部門處罰但未對公 2、營業總收入的 0.5%≤錯報金額<營業總收入 司造成重大負面影響。 的 1%。 一般缺陷： 直接財產損失金額<200 萬元，受到省 財務報表的錯報金額落在如下任一區間的： 級（含省級）以下政府部門處罰但未 1、錯報金額<資產總額的 0.5%； 對公司造成負面影響。 2、錯報金額<營業總收入的 0.5%。 財務報告重大缺陷數量（個） 0 非財務報告重大缺陷數量（個） 財務報告重要缺陷數量（個） 非財務報告重要缺陷數量（個） 十、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 第十一節公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 第十二節 財務報告 一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2020 年 04 月 25 日 審計機構名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） 審計報告文號 xyzh 020jna20020 注冊會計師姓名 畢強、燕進 審計報告正文 山東圣陽電源股份有限公司全體股東： 一、審計意見 我們審計了山東圣陽電源股份有限公司（以下簡稱山東圣陽公司）財務報表，包括2019年12月31日的合并及母公司資產負債表，2019年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表，以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了山東圣陽公司2019年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2019年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于山東圣陽公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。 1. 收入確認事項 關鍵審計事項 審計中的應對 山東圣陽公司主要從事蓄電池制造的生產和銷售。 1)了解和評價管理層與收入確認相關的關鍵內 2019年度，圣陽股份的主營業務收入人民幣部控制的設計和運行有效性； 1,856,545,388.83元，同期增長1.14%。圣陽股份銷售 2)選取樣本檢查銷售合同或訂單，識別與商品 收入主要來源于國內銷售，國內銷售以所售商品所所有權上的風險和報酬轉移相關的合同條款 有權上的風險和報酬轉移至購貨方的時點作為收入與條件，評價收入確認時點是否符合企業會計 確認時點：山東圣陽公司將商品委托給具備資質的準則的要求； 第三方物流公司承運，第三方物流公司將貨物送至3)對本年記錄的收入交易選取樣本，核對發票、 客戶指點地點并將獲取的客戶簽收單傳遞回山東圣發貨單以及簽收單等，評價相關收入確認是否 陽公司，山東圣陽公司收到經客戶確認的送貨單后，符合收入確認的會計政策； 確認已將商品所有權上的主要風險和報酬已轉移給4)就資產負債表日前后記錄的收入交易，選取 購貨方，作為收入確認時點。由于收入是山東圣陽樣本，核對發貨單及其他支持性文件，評價收 公司的關鍵業績指標之一，從而存在管理層為了達入是否被記錄于恰當的會計期間； 到特定目標或期望而操縱收入確認時點的固有風5)根據客戶交易的金額，挑選樣本執行函證程 險，我們將山東圣陽公司收入確認識別為關鍵審計序。 事項。 四、其他信息 山東圣陽公司管理層(以下簡稱管理層)對其他信息負責。其他信息包括山東圣陽公司2019年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估山東圣陽公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算山東圣陽公司、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督山東圣陽公司的財務報告過程。 六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執 行以下工作： （1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對山東圣陽公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致山東圣陽公司不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 （6）就山東圣陽公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師： （項目合伙人） 中國 北京 二○二○年四月二十五日 二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表 編制單位：山東圣陽電源股份有限公司 2019 12 31 單位：元 項目 2018 流動資產： 貨幣資金 316,225,271.86 211,654,312.68 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 895,975.00 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融資產 9,675.00 衍生金融資產 應收票據 81,277,790.33 91,086,609.14 應收賬款 688,583,353.25 752,168,015.43 應收款項融資 43,846,860.44 預付款項 7,456,095.88 4,462,507.20 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 16,775,066.39 5,479,546.54 其中：應收利息 50,333.27 應收股利 買入返售金融資產 存貨 222,290,018.81 266,714,468.13 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 1,000,507.51 695,372.65 流動資產合計 1,378,350,939.47 1,332,270,506.77 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 可供***金融資產 26,020,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,907,765.12 2,937,855.32 其他權益工具投資 22,000,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 419,865,414.88 465,872,748.27 在建工程 4,519,954.94 2,655,659.79 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 58,745,385.12 60,035,983.68 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 21,675,868.87 20,200,366.25 其他非流動資產 3,420,195.05 2,648,414.70 非流動資產合計 533,134,583.98 580,371,028.01 資產總計 1,911,485,523.45 1,912,641,534.78 流動負債： 短期借款 30,000,000.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 56,895,041.98 50,175,943.26 應付賬款 185,681,029.59 204,564,697.52 預收款項 31,556,306.93 18,670,385.60 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 31,618,777.98 19,546,006.06 應交稅費 33,995,417.39 45,475,742.04 其他應付款 15,646,323.29 45,058,189.17 其中：應付利息 398,368.07 373,616.13 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 99,500,000.00 98,340,000.00 其他流動負債 流動負債合計 484,892,897.16 481,830,963.65 非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 147,500,000.00 163,940,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 53,811,421.52 62,373,634.16 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 201,311,421.52 226,313,634.16 負債合計 686,204,318.68 708,144,597.81 所有者權益： 股本 349,129,995.00 354,057,227.00 其他權益工具 資本公積 513,242,042.96 537,311,664.16 減：庫存股 28,996,853.20 其他綜合收益 -8,217,538.88 92,930.87 專項儲備 盈余公積 42,185,469.46 39,293,944.03 一般風險準備 未分配利潤 309,505,750.78 283,723,449.19 歸屬于母公司所有者權益合計 1,205,845,719.32 1,185,482,362.05 少數股東權益 19,435,485.45 19,014,574.92 所有者權益合計 1,225,281,204.77 1,204,496,936.97 負債和所有者權益總計 法定代表人：宋斌 主管會計工作負責人：宮國偉 會計機構負責人：宮國偉 2、母公司資產負債表 301,813,945.08 204,469,780.62 83,734,809.01 693,669,305.81 749,414,771.57 40,367,850.95 6,765,278.98 3,526,803.60 16,355,480.95 5,003,687.19 195,726,292.41 240,597,587.57 1,336,871,919.51 1,286,757,114.56 34,913,265.12 33,907,972.08 6,526,402.55 7,098,111.27 404,773,518.16 448,820,911.97 57,873,049.92 59,136,245.28 20,770,120.00 19,269,302.00 554,796,505.74 599,556,617.09 1,891,668,425.25 1,886,313,731.65 189,010,818.34 199,474,852.86 30,863,300.94 18,632,834.06 30,789,069.03 18,957,161.40 32,770,962.72 44,884,037.16 12,522,487.62 41,945,199.90 8,562,212.64 482,351,680.63 480,972,241.28 217,751,421.52 683,663,102.15 698,723,662.80 513,033,401.96 537,103,023.16 -8,500,000.00 312,156,456.68 286,132,727.86 1,208,005,323.10 1,187,590,068.85 3、合并利潤表 年度 一、營業總收入 1,856,545,388.83 1,835,559,638.46 其中：營業收入 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1,827,811,881.07 1,823,059,397.26 其中：營業成本 1,503,961,637.96 1,540,773,451.96 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金 凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 77,645,358.92 80,183,269.01 銷售費用 124,578,222.93 108,994,265.37 管理費用 49,904,886.81 53,592,468.17 研發費用 61,231,603.82 35,536,728.61 財務費用 10,490,170.63 3,979,214.14 其中：利息費用 14,471,862.69 14,462,167.78 713,275.74 855,068.55 加：其他收益 18,305,933.64 13,685,494.34 投資收益（損失以“－”號填 列） -1,183,128.86 2,373,523.18 其中：對聯營企業和合營企業 的投資收益 219,818.29 208,813.00 以攤余成本計量的金融 資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“－” 號填列） 公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） 886,300.00 信用減值損失（損失以“-”號填 -12,251,962.55 資產減值損失（損失以“-”號填 -9,814,729.77 -10,945,394.22 資產處置收益（損失以“-”號填 221,074.04 77,328.67 三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 24,896,994.26 17,700,868.17 加：營業外收入 834,331.36 485,952.25 減：營業外支出 168,930.00 42,267.75 四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 25,562,395.62 18,144,552.67 減：所得稅費用 1,325,872.86 548,971.96 五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 24,236,522.76 17,595,580.71 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“－” 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“－” （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,590,827.02 16,159,390.42 2.少數股東損益 645,695.74 1,436,190.29 六、其他綜合收益的稅后凈額 -3,200,158.76 92,329.26 歸屬母公司所有者的其他綜合收益 的稅后凈額 -3,200,773.55 （一）不能重分類進損益的其他綜 合收益 -3,417,000.00 1.重新計量設定受益計劃變 動額 2.權益法下不能轉損益的其 他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價 值變動 4.企業自身信用風險公允價 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合 收益 216,226.45 1.權益法下可轉損益的其他 綜合收益 2.其他債權投資公允價值變 動 3.可供***金融資產公允價 值變動損益 4.金融資產重分類計入其他 綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為 可供***金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準 備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的 稅后凈額 614.79 七、綜合收益總額 21,036,364.00 17,687,909.97 歸屬于母公司所有者的綜合收益 總額 20,390,053.47 16,251,719.68 歸屬于少數股東的綜合收益總額 646,310.53 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.07 0.05 （二）稀釋每股收益 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。 4、母公司利潤表 一、營業收入 1,824,208,334.83 1,797,712,542.51 減：營業成本 1,489,083,672.59 1,522,328,153.02 77,516,547.00 80,036,476.99 118,335,263.72 103,620,832.02 42,940,265.52 47,155,476.28 60,571,781.02 35,158,443.61 10,657,371.58 6,197,470.77 688,205.35 823,531.90 18,265,812.64 13,563,886.34 -2,073,729.97 2,673,923.03 其中：對聯營企業和合營企 業的投資收益 資產終止確認收益（損失以“-”號填 凈敞口套期收益（損失以 信用減值損失（損失以“-”號 填列） -8,751,117.00 資產減值損失（損失以“-”號 -5,600,464.39 資產處置收益（損失以“-”號 二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 23,837,043.34 13,940,038.47 834,325.20 480,687.12 136,930.00 21,680.49 三、利潤總額（虧損總額以“－”號填 24,534,438.54 14,399,045.10 702,184.29 -31,908.41 四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 23,832,254.25 14,430,953.51 （一）持續經營凈利潤（凈虧損 以“－”號填列） （二）終止經營凈利潤（凈虧損 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他 1.重新計量設定受益計劃 變動額 2.權益法下不能轉損益的 3.其他權益工具投資公允 價值變動 4.企業自身信用風險公允 （二）將重分類進損益的其他綜 1.權益法下可轉損益的其 2.其他債權投資公允價值 變動 3.可供***金融資產公允 價值變動損益 4.金融資產重分類計入其 他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類 為可供***金融資產損益 6.其他債權投資信用減值 準備 六、綜合收益總額 20,415,254.25 七、每股收益： 5、合并現金流量表 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,856,932,840.89 1,788,457,328.56 客戶存款和同業存放款項凈增加 額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 6,408,445.24 5,958,089.10 收到其他與經營活動有關的現金 61,064,686.96 64,609,053.08 經營活動現金流入小計 1,924,405,973.09 1,859,024,470.74 購買商品、接受勞務支付的現金 1,354,134,332.09 1,482,985,816.61 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現 金 141,107,399.92 136,769,367.13 支付的各項稅費 145,217,075.38 115,478,914.12 支付其他與經營活動有關的現金 125,156,601.04 152,092,018.04 經營活動現金流出小計 1,765,615,408.43 1,887,326,115.90 經營活動產生的現金流量凈額 158,790,564.66 -28,301,645.16 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 307,108.49 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產收回的現金凈額 18,000.00 處置子公司及其他營業單位收到 的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 19,950,494.07 8,724.73 投資活動現金流入小計 20,257,602.56 26,724.73 購建固定資產、無形資產和其他 長期資產支付的現金 7,936,031.51 11,258,953.17 投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付 支付其他與投資活動有關的現金 38,488,008.90 6,863,200.00 投資活動現金流出小計 46,424,040.41 18,122,153.17 投資活動產生的現金流量凈額 -26,166,437.85 -18,095,428.44 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 640,050.98 其中：子公司吸收少數股東投資 收到的現金 取得借款收到的現金 150,000,000.00 80,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 80,640,050.98 償還債務支付的現金 135,871,666.67 175,997,894.72 分配股利、利潤或償付利息支付 的現金 14,080,844.08 15,399,483.60 其中：子公司支付給少數股東的 股利、利潤 225,400.00 288,619.46 支付其他與籌資活動有關的現金 2,021,313.00 籌資活動現金流出小計 178,949,363.95 193,418,691.32 籌資活動產生的現金流量凈額 -28,949,363.95 -112,778,640.34 四、匯率變動對現金及現金等價物的 影響 222,750.23 3,750,900.25 五、現金及現金等價物凈增加額 103,897,513.09 -155,424,813.69 加：期初現金及現金等價物余額 165,252,556.67 320,677,370.36 六、期末現金及現金等價物余額 269,150,069.76 6、母公司現金流量表 1,785,496,454.65 1,752,573,881.34 3,761,937.10 476,519.65 60,704,080.55 63,002,908.65 1,849,962,472.30 1,816,053,309.64 1,316,674,824.13 1,456,872,761.30 133,437,042.13 130,094,990.95 134,074,616.11 110,325,158.20 113,201,061.02 144,638,780.53 1,697,387,543.39 1,841,931,690.98 152,574,928.91 -25,878,381.34 1,224,411.88 541,708.49 300,399.85 21,716,614.44 318,399.85 7,263,267.51 11,202,765.17 3,359,650.00 2,543,760.00 49,110,926.41 20,609,725.17 -27,394,311.97 -20,291,325.32 13,855,444.08 15,110,864.14 178,723,963.95 193,130,071.86 -28,723,963.95 -113,130,071.86 -6,536.56 3,742,261.23 96,450,116.43 -155,557,517.29 158,288,626.55 313,846,143.84 254,738,742.98 7、合并所有者權益變動表 本期金額 歸屬于母公司所有者權益 所有 少數 者權 資本 減：庫 其他 專項 盈余 一般 未分 股東 優先 永續 綜合 風險 配利 小計 權益 益合 公積 存股 儲備 潤 計 股 債 一、上年期末余 354,0 537,31 28,996 39,293 283,72 1,185, 19,014 1,204, 57,22 1,664. ,853.2 92,930 ,944.0 3,449. 482,36 ,574.9 496,93 .87 7.00 16 3 19 2.05 2 6.97 加：會計政 -5,083, 508,30 4,574, 策變更 000.00 0.00 700.00 前期 差錯更正 同一 控制下企業合 并 二、本年期初余 39,802 288,29 -4,990, ,244.0 8,149. 069.13 三、本期增減變 -4,92 -24,06 -28,99 -3,227, 2,383, 21,207 20,363 420,91 20,784 動金額（減少以 7,232 9,621. 6,853. 469.75 225.43 ,601.5 ,357.2 0.53 ,267.8 .00 20 9 7 （一）綜合收益 23,590 20,390 21,036 -3,200, 646,31 ,827.0 ,053.4 ,364.0 773.55 （二）所有者投 入和減少資本 1．所有者投入 的普通股 2．其他權益工 具持有者投入 3．股份支付計 入所有者權益 的金額 4．其他 （三）利潤分配 -26,69 -2,383, -225,4 -252,0 6.20 00.00 96.20 1．提取盈余公 積 2．提取一般風 險準備 3．對所有者（或 股東）的分配 （四）所有者權 益內部結轉 1．資本公積轉 增資本（或股 本） 2．盈余公積轉 3．盈余公積彌 補虧損 4．設定受益計 劃變動額結轉 留存收益 5．其他綜合收 益結轉留存收 益 6．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 9,121, 041.67 2．本期使用 -9,121, （六）其他 四、本期期末余 349,1 513,24 42,185 309,50 1,205, 19,435 1,225, -8,217, 29,99 2,042. ,469.4 5,750. 845,71 ,485.4 281,20 538.88 5.00 96 6 78 9.32 5 4.77 上期金額 年年度 少數股 所有者 權益合 東權益 一、上年期末 354,4 539,21 29,897 37,850 268,69 1,170, 1,187,4 01,30 8,608. ,603.3 601.61 ,848.6 8,250. 272,01 17,226, 98,373. 余額 360.28 56 8 62 3.17 45 加：會計 政策變更 二、本年期初 三、本期增減 -344, 15,025 15,210 變動金額（減 080.0 -1,906, -900,7 92,329 1,443, ,198.5 ,348.8 1,788,2 16,998, 少以“－”號填 944.40 50.10 .26 095.35 14.64 563.52 （一）綜合收 16,159 16,251 1,436,1 17,687, 益總額 ,390.4 ,719.6 90.29 909.97 （二）所有者 投入和減少資 -1,350, 640,643 -709,63 本 274.30 .81 0.49 （三）利潤分 -1,134, 308,90 -288,61 20,284. 配 191.85 3.50 9.46 -1,443, 3．對所有者 （或股東）的 分配 308,903 .50 （四）所有者 權益內部結轉 （五）專項儲 8,209, 8,209,8 834.11 34.11 -8,209, 四、本期期末 1,204,4 19,014, 96,936. 574.92 97 8、母公司所有者權益變動表 資本公 減：庫存 其他綜 專項儲 盈余公 未分配 所有者權 利潤 益合計 優先股 354,05 286,13 537,103, 28,996,8 39,293,9 1,187,590, 7,227.0 2,727.8 023.16 53.20 44.03 068.85 -5,083,0 508,300. 4,574,7 00 290,70 39,802,2 7,427.8 -4,927, -24,069, -28,996, -3,417,0 2,383,22 21,449, 20,415,25 232.00 621.20 853.20 5.43 028.82 4.25 23,832, 254.25 2．對所有者（或 3．其他 9,121,04 9,121,041. 1.67 67 -9,121,0 -9,121,041 41.67 .67 349,12 312,15 513,033, -8,500,0 42,185,4 1,208,005, 9,995.0 6,456.6 401.96 69.46 323.10 未分配利 354,40 1,307. 539,009 29,897,6 37,850, 272,835,9 1,174,200,4 ,967.56 03.30 848.68 66.20 86.14 -344,0 -1,906,9 -900,75 1,443,0 13,296,76 13,389,582. 80.00 44.40 0.10 95.35 1.66 71 14,430,95 14,430,953. 3.51 51 -1,350,274. 30 -1,134,19 308,903.50 1.85 -1,443,09 5.35 308,903.5 8,209,834 8,209,834.1 .11 1 -8,209,83 -8,209,834. 4.11 11 7,227. 537,103 39,293, 286,132,7 1,187,590,0 ,023.16 944.03 27.86 68.85 三、公司基本情況 山東圣陽電源股份有限公司（以下簡稱本公司或公司）系由山東圣陽電源實業有限公司于2007年12月整體變更設立的股份公司，設立時注冊資本為人民幣3,980萬元。 本公司前身為成立于1998年的曲阜圣陽電源實業有限公司，成立時注冊資本4,030,894.54元，其中曲阜市國有資產管理局（以下稱曲阜國資局）出資706,019.54元，占注冊資本的17.52%，職工個人出資3,324,875.00元，占注冊資本的82.48%。 1999年公司增資至8,509,692.17 元，其中曲阜國資局累計出資3,451,483.84元，占注冊資本的40.56%，職工個人累計出資5,058,208.33元，占注冊資本的59.44%。 2001年6月，曲阜國資局與宋斌等7人簽訂股權轉讓協議，將其持有的國有股權合計3,451,483.84元轉讓給宋斌等七人。2003年公司增資至15,597,737.17元。 2005年6月，公司更名為山東圣陽電源實業有限公司，后歷經股權轉讓，至2007年10月公司股東變更為山東圣達動力科技有限公司和宋斌、高運奎等43名自然人。 2007年12月，山東圣陽電源實業有限公司整體變更為山東圣陽電源股份有限公司。以中和正信會計師事務所出具的中和正信審字（2007）第2-351號審計報告所載截至2007年 10月31日凈資產58,583,856.28元，按1.47：1的比例折為公司普通股39,800,000.00元，其余18,783,856.28元轉作資本公積。2007年12月取得濟寧市工商行政管理局核發的注冊號為370881228009379的企業法人營業執照。 2008年12月，山東圣達動力科技有限公司將持有的18.39%公司股權轉讓給宋斌等27名自然人股東。公司股東由原來的山東圣達動力科技有限公司和宋斌、高運奎等43名自然人變更為宋斌、高運奎等69名自然人。 2009年9月，山東省高新技術投資有限公司和伊杰、宋斌、高運奎等12名自然人向公司增資，新增注冊資本1,020萬元，增資后公司注冊資本為5,000萬元。 2010年5月，上海硅谷天堂陽光創業投資有限公司、山水控股集團有限公司、煙臺東陽投資有限公司向公司增資630萬元，增資后公司注冊資本變更為5,630萬元。 2011年4月1日，經中國證券監督管理委員會《關于核準山東圣陽電源股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2011〕488號）核準，公司向社會公開發行人民幣普通股（a股）1,880萬股（每股面值1元），并于2011年5月6日在深圳證券交易所掛牌交易。本次發行后，公司注冊資本為7,510萬元，股份總數7,510萬股（每股面值1元），其中，有限售條件的流通股股份5,630萬股，無限售條件的流通股股份1,880萬股，占股份總數的25%。公司于2011年6月7日辦妥工商變更登記并取得變更后的《企業法人營業執照》。 2012年5月，公司以資本公積轉增股本30,040,000.00元。變更后的股本為105,140,000.00元。 2012年7月，公司向152名股權激勵對象授予386.10萬股限制性股票，授予價格每股為7.70元，增加股本3,861,000.00元、資本公積25,868,700.00元。變更后的股本為109,001,000.00元。 2013年3月，公司向9名股權激勵對象授予33.50萬股限制性股票，授予價格每股為6.76元，增加股本335,000.00元、資本公積1,929,600.00元，變更后的股本為109,336,000.00元；2013年4月公司回購注銷股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票4.2萬股，減少股本42,000.00元、資本公積281,400.00元，變更后的股本為109,294,000.00元；2013年9月公司回購注銷股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票6.4 萬股,減少股本64,000.00元、資本公積381,800.00元，變更后的股本為109,230,000.00元。 2014年7月，公司回購注銷股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票111.49萬股,減少股本1,114,900.00元、資本公積7,402,855.00元，變更后的股本為108,115,100.00元。 2015年2月，公司非公開發行股票13,892,815股，發行價格為18.40元，增加股本為人民幣13,892,815.00元、資本公積為人民幣230,914,981.00元，變更后的注冊資本為人民幣122,007,915.00元；2015年4月，公司以2015年3月29日總股本122,007,915股為基數，向全體股東每10股轉增8股，由資本公積轉增股本，變更后的注冊資本為人民幣219,614,247.00元；2015年5月公司回購注銷股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票206.19萬股，減少股本2,061,900.00元、資本公積人民幣6,654,815.00元，變更后公司的股本為人民幣217,552,347.00元；2015年12月，公司股權激勵計劃授予253名激勵對象572.35萬份限制性股票，授予價格為每股9.38元，增加股本人民幣5,723,500.00元、資本公積47,962,930.00元，變更后的變更后的股本為人民幣223,275,847.00元。 2016年5月，公司回購注銷未達到解鎖條件的限制性股票，減少股本2,265,930.00元，變更后公司的股本為人民幣221,009,917.00元。2016年12月，公司股權激勵計劃授予69名激勵對象共58.09萬份限制性股票，本公司增加股本人民幣580,900.00元，變更后的股本為人民幣221,590,817.00元。 2017年3月24日，公司回購注銷2015年限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計90,000股，公司總股本變更為人民幣221,500,817.00元。 2017年4月18日，公司以資本公積金向全體股東每10股轉增6股，合計轉增132,900,490股，公司總股本變更為人民幣354,401,307.00元。 2017年12月18日，公司原控股股東、實際控制人宋斌、高運奎、李恕華、隋延波、孔德龍、楊玉清、王平、于海龍和宮國偉通過協議轉讓的方式分別向中民新能電力投資有限公司（以下簡稱“新能電力”）轉讓各自直接持有的本公司8,221,100股、1,679,100股、2,928,600股、1,561,200股、1,166,400股、955,900股、477,900股、381,300股、384,300股非限售流通股，合計轉讓17,755,800股非限售流通股股份（占上市公司總股本的5.01%）。同時，上述九人及其一致行動人青島融實創力股權投資管理企業(有限合伙)將其另行合計持有的本公司57,780,379股股份（占本公司總股本的16.30%）對應的表決權一并委托給新能電力行使。本次股份轉讓和表決權委托完成后，新能電力直接持有本公司5.01%的股份，并擁有本公司16.30%股份對應的表決權，合計持有本公司表決權比例為21.31%，為公司控股股東。 2018年4月10日，公司回購注銷2015年限制性股票激勵計劃已獲授權但尚未解鎖的限制性股票合計344,080股，公司總股本變更為人民幣354,057,227.00元。 2019年4月25日，公司召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的議案》，同意對公司2015年限制性股票激勵計劃的304名激勵對象已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票共計4,927,232股進行回購注銷。 2019年7月3日，公司完成了對以上未達到解鎖條件的限制性股票共4,927,232股的回購注銷，公司總股本變更為349,129,995股。 2019年9月6日，公司一致行動人宋斌先生、高運奎先生、李恕華先生、隋延波先生、孔德龍先生、楊玉清先生、王平先生、 于海龍先生、宮國偉先生等九人及青島融創與新能電力簽署了《表決權委托終止協議》，據此協議，宋斌等九名自然人合計持有上市公司16.48%有表決權的股份，變更為上市公司控股股東、實際控制人。 股東大會是公司的權力機構，依法行使公司經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項決議權。董事會對股東大會負責，依法行使公司的經營決策權；經理層負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業的生產經營管理工作。公司的職能管理部門包括鉛酸電池生產部、牽引電池事業部、新能源事業部、國內市場事業部、海外事業部、鋰電事業部、技術創新研究院等。公司下設2家全資子公司深圳市方信電源技術有限公司和圣陽香港有限責任公司，3家二級控股子公司煙臺正信塑料有限公司、深圳市中寶百能科技有限公司、無錫圣陽智慧能源有限公司，2家全資三級子公司圣陽迪拜有 限公司（sacred sunmeafze ltd.）、圣陽亞太私人有限公司（sacred sunasia pacific private ltd.）和1 家控股三級子公司圣陽歐洲公司（sacred sun europe）。 公司統一社會信用代碼：91370800169524686k。 公司法定代表人：宋斌。 公司注冊地及總部地址為曲阜市圣陽路1號。 公司經營范圍：公司屬于電器及器材制造業中的蓄電池制造業。公司主營業務為閥控密封鉛酸蓄電池、鋰離子電池的研究、開發、制造和銷售；公司主要聚焦新能源儲能領域、備用電源領域、新能源動力領域，提供儲能電源、備用電源、動力電源和新能源系統解決方案及運維服務，主要產品為閥控式密封鉛酸蓄電池、鉛炭電池、鋰離子電池、新能源系統集成產品及服務。 公司注冊經營范圍為：hw49閥控式密封廢鉛酸蓄電池收集、貯存（憑許可證經營）（有效期限以許可證為準）。鋰電池回收、貯存、經營、再利用；蓄電池、電池、太陽能電池、新型化學物理電源、蓄電池零部件、電源設備、電子電器、風能驅動、光伏發電及其他發電機組、機械零部件、機械設備的研發、制造和銷售、新技術改造應用；電池管理系統、儲能監控系統、儲能能量管理系統、儲能設備及其零部件、軟件系統、儲能系統的研發、設計、制造、銷售和安裝、運營、服務； 能源互聯網、智慧能源、新能源技術研發、轉讓、咨詢和服務；電纜連接線的制造加工及銷售；機電設備安裝工程專業承包；電力工程設計、施工；承裝（修、試）電力設施；電力購銷、合同能源管理；蓄電池及電源系統的維修、維護；本公司生產及代理產品、技術的出口業務、本公司科研和生產使用及代理產品、技術的進口業務；（國家限定公司經營或禁止公司經營的貨物或技術除外）；經營“三來一補”業務；房屋、設備租賃(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)。 本公司合并財務報表范圍包括深圳市方信電源技術有限公司、圣陽香港有限責任公司、煙臺正信塑料有限公司、深圳市中寶百能科技有限公司、無錫圣陽智慧能源有限公司、圣陽亞太私人有限公司 （sacred asia ltd.）、圣陽迪拜有限公司（sacred mea fze ltd.）、圣陽歐洲公 司（sacred 詳見本附注“八、合并范圍的變化”及“九、在其他主體中的權益”相關內容。 四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎 本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則》及相關規定，并基于本附注“四、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和會計估計編制。 2、持續經營 公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。 五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 無 1、遵循企業會計準則的聲明 本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 2、會計期間 本公司的會計期間為公歷1月1日至12月31日。 3、營業周期 本公司的營業周期為公歷1月1日至12月31日。 4、記賬本位幣 本公司以人民幣為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 本公司作為合并方，在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，在合并日按被合并方在最終控制方合并報表中的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計 量。合并成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承 擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費用之和（通過 多次交易分步實現的企業合并，其合并成本為每一單項交易的成本之和）。合并成本大于合并中取 得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買 方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對合并中取得的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價 值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核，經復核后，合并成本 仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，將其差額計入合并當期營業外收入。6、合并財務報表的編制方法 本公司將所有控制的子公司納入合并財務報表范圍。 在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會 計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。 合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少數股東權益的份額，分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。 對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整，在編制比較報表時，以不早于本公司和被合并方同處于最終控制方的控制之下的時點為限，將被合并方的有關資產、負債并入本公司合并財務報表的比較報表中，并將合并而增加的凈資產在比較報表中調整所有者權益項下的相關項目。為避免對被合并方凈資產的價值進行重復計算，本公司在達到合并之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與本公司和被合并方處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他凈資產變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益和當期損益。 對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本公司取得控制權之日起納入合并財務報表。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動，在購買日所屬當期轉為投資損益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 本公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在合并財務報表中，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整資本溢價或股本溢價，資本公積不足沖減的，調整留存收益。 本公司因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資方的控制權的，在編制合并財務報表時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資損益，同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉為當期投資損益 。 本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，應當將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的投 資損益。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法 8、現金及現金等價物的確定標準 本公司現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算 （1）外幣交易 本公司外幣交易按交易發生當月一日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外，直接計入當期損益。 （2）外幣財務報表的折算 外幣資產負債表中資產、負債類項目采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除“未分配利潤”外，均按業務發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入與費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，在其他綜合收益項目中列示。外幣現金流量采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金及現金等價物的影響額，在現金流量表中單獨列示。10、金融工具 本公司成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 （1）金融資產 1）金融資產分類、確認依據和計量方法 本公司根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流特征，將金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 本公司將同時符合下列條件的金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產：①管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標。②該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額；以攤余成本進行后續計量。除被指定為被套期項目的，按照實際利率法攤銷初始金額與到期金額之間的差額，其攤銷、減值、匯兌損益以及終止確認時產生的利得或損失，計入當期損益。 本公司將同時符合下列條件的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產：①管理該金融資產的業務模式既以收取合同現金流量為目標又以***該金融資產為目標。②該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額。除被指定為被套期項目的，此類金融資產，除信用減值損失或利得、匯兌損益和按照實際利率法計算的該金融資產利息之外，所產生的其他利得或損失，均計入其他綜合收益；金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失應當從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。此類金融資產主要包括應收款項融資、其他權益工具投資等。 本公司按照實際利率法確認利息收入。利息收入根據金融資產賬面余額乘以實際利率計算確定，但下列情況除外：①對于購入或源生的已發生信用減值的金融資產，自初始確認起，按照該金融資產的攤余成本和經信用調整的實際利率計算確定其利息收入。②對于購入或源生的未發生信用減值、但在后續期間成為已發生信用減值的金融資產，在后續期間，按照該金融資產的攤余成本和實際利率計算確定其利息收入。 本公司將非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。該指定一經作出，不得撤銷。本公司指定的以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的非交易性權益工具投資，按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額；除了獲得股利（屬于投資成本收回部分的除外）計入當期損益外，其他相關的利得和損失（包括匯兌損益）均計入其他綜合收益，且后續不得轉入當期損益。當其終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入留存收益。 除上述分類為以攤余成本計量的金融資產和分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產之外的金融資產。本公司將其分類兩位以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用直接計入當期損益。此類金融資產的利得或損失，計入當期損益。 本公司在非同一控制下的企業合并中確認的或有對價構成金融資產的，該金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 2）金融資產轉移的確認依據和計量方法 本公司將滿足下列條件之一的金融資產予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止；②金融資產發生轉移，本公司轉移了金融資產所有權上幾乎所有風險和報酬；③金融資產發生轉移，本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有風險和報酬，且未保留對該金融資產控制的。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值，與因轉移而收到的對價及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付）之和的差額計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付）之和，與分攤的前述金融資產整體賬面價值的差額計入當期損益。 （2）金融負債 1）金融負債分類、確認依據和計量方法 本公司的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，（相關分類依據參照金融資產分類依據進行披露）。按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 2）金融負債終止確認條件 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。本公司與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。本公司對現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。 3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法 本公司以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，不存在主要市場的，以最有利市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術。 4）金融資產和金融負債的抵銷 本公司的金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不相互抵銷。但同時滿足下列條件時，以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：（1）本公司具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；（2）本公司計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。 5）金融負債與權益工具的區分及相關處理方法 本公司按照以下原則區分金融負債與權益工具：（1）如果本公司不能無條件地避免以交付現金或其他金融資產來履行一項合同義務，則該合同義務符合金融負債的定義。有些金融工具雖然沒有明確地包含交付現金或其他金融資產義務的條款和條件，但有可能通過其他條款和條件間接地形成合同義務。（2）如果一項金融工具須用或可用本公司自身權益工具進行結算，需要考慮用于結算該工具的本公司自身權益工具，是作為現金或其他金融資產的替代品，還是為了使該工具持有方享有在發行方扣除所有負債后的資產中的剩余權益。如果是前者，該工具是發行方的金融負債；如果是后者，該工具是發行方的權益工具。在某些情況下，一項金融工具合同規定本公司須用或可用自身權益工具結算該金融工具，其中合同權利或合同義務的金額等于可獲取或需交付的自身權益工具的數量乘以其結算時的公允價值，則無論該合同權利或義務的金額是固定的，還是完全或部分地基于除本公司自身權益工具的市場價格以外的變量（例如利率、某種商品的價格或某項金融工具的價格）的變動而變動，該合同分類為金融負債。 本公司在合并報表中對金融工具（或其組成部分）進行分類時，考慮了集團成員和金融工具持有方之間達成的所有條款和條件。如果集團作為一個整體由于該工具而承擔了交付現金、其他金融資產 或者以其他導致該工具成為金融負債的方式進行結算的義務，則該工具應當分類為金融負債。 金融工具或其組成部分屬于金融負債的，相關利息、股利（或股息）、利得或損失，以及贖回或再融資產生的利得或損失等，本公司計入當期損益。 金融工具或其組成部分屬于權益工具的，其發行（含再融資）、回購、***或注銷時，本公司作為權益的變動處理，不確認權益工具的公允價值變動。 11、應收票據 本公司對于《企業會計準則第14號-收入準則》規范的交易形成且不含重大融資成分的應收賬款，始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備。 信用風險自初始確認后是否顯著增加的判斷。本公司通過比較金融工具在初始確認時所確定的預計存續期內的違約概率與該工具在資產負債表日所確定的預計存續期內的違約概率，來判定金融工具信用風險是否顯著增加。但是，如果本公司確定金融工具在資產負債表日只具有較低的信用風險的，可以假設該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。通常情況下，如果逾期超過30日，則表明金融工具的信用風險已經顯著增加。除非本公司在無須付出不必要的額外成本或努力的情況下即可獲得合理且有依據的信息，證明即使逾期超過30日，信用風險自初始確認后仍未顯著增加。在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本公司考慮無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息。 以組合為基礎的評估。對于應收賬款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司對應收票據進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。 預期信用損失計量。預期信用損失，是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失，是指本公司按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額，即全部現金短缺的現值。 本公司根據以前年度的實際信用損失，并考慮本年的前瞻性信息，計量預期信用損失的會計估計政策為： 賬齡 應收賬款預期信用損失率（%） 應收票據預期信用損失率（%） 1年以內 1-2年 10 2-3年 3-4年 4-5年 50 5年以上 100 12、應收賬款 信用風險自初始確認后是否顯著增加的判斷。本公司通過比較金融工具在初始確認時所確定的預計存續期內的違約概率與該工具在資產負債表日所確定的預計存續期內的違約概率，來判定金融工具 信用風險是否顯著增加。但是，如果本公司確定金融工具在資產負債表日只具有較低的信用風險的，可以假設該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。通常情況下，如果逾期超過30日，則表明金融工具的信用風險已經顯著增加。除非本公司在無須付出不必要的額外成本或努力的情況下即可獲得合理且有依據的信息，證明即使逾期超過30日，信用風險自初始確認后仍未顯著增加。在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本公司考慮無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息。 以組合為基礎的評估。對于應收賬款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司對應收賬款按照賬齡為共同風險特征，對應收賬款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。 本公司在資產負債表日計算應收賬款預期信用損失，如果該預期信用損失大于當前應收賬款減值準備的賬面金額，本公司將其差額確認為應收賬款減值損失，借記“信用減值損失”，貸記“壞賬準備”。相反，本公司將差額確認為減值利得，做相反的會計記錄。 本公司實際發生信用損失，認定相關應收賬款無法收回，經批準予以核銷的，根據批準的核銷金額，借記“壞賬準備”，貸記 “應收賬款”。若核銷金額大于已計提的損失準備，按期差額借記“信用減值損失”。 13、應收款項融資 14、其他應收款 其他應收款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 本公司按照下列情形計量其他應收款損失準備：①信用風險自初始確認后未顯著增加的金融資產，本公司按照未來12個月的預期信用損失的金額計量損失準備；②信用風險自初始確認后已顯著增加的金融資產，本公司按照相當于該金融工具整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備；③購買或源生已發生信用減值的金融資產，本公司按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。 以組合為基礎的評估。對于其他應收款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司按照信用風險評級為共同風險特征，對其他應收款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。15、存貨 本公司存貨主要包括原材料、在產品、產成品、周轉材料等。 存貨實行永續盤存制，存貨在取得時按實際成本計價；領用或發出存貨，采用加權平均法確定其實際成本。周轉材料采用一次轉銷法進行攤銷。 庫存商品、在產品和用于***的材料等直接用于***的商品存貨，其可變現凈值按該存貨的估計 售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定；用于生產而持有的材料存貨，其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。 16、合同資產 17、合同成本 18、持有待售資產 19、債權投資 20、其他債權投資 21、長期應收款 22、長期股權投資 本公司長期股權投資主要是對子公司的投資、對聯營企業的投資和對合營企業的投資。 本公司對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排，并且該安排相關活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。 本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20％（含）以上但低于50％的表決權時，通常認為對被投資單位具有重大影響。持有被投資單位20%以下表決權的，還需要綜合考慮在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。 對被投資單位形成控制的，為本公司的子公司。通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并報表中凈資產的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。被合并方在合并日的凈資產賬面價值為負數的，長期股權投資成本按零確定。 通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的，在合并日，根據合并后享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初 始投資成本。初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，沖減留存收益。 通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權采用權益法核算的，原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權在可供***金融資產中采用公允價值核算的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合并日轉入當期投資損益。 除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本。 本公司對子公司投資采用成本法核算，對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算。 后續計量采用成本法核算的長期股權投資，在追加投資時，按照追加投資支付的成本額公允價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的賬面價值。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，按照應享有的金額確認為當期投資收益。 后續計量采用權益法核算的長期股權投資，隨著被他投資單位所有者權益的變動相應調整增加或減少長期股權投資的賬面價值。其中在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期投資收益。采用權益法核算的長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期投資損益。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按可供***金融資產核算，剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。 因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按可供***金融資產的有關規定進行會計處理，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，剩余股權在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期投資損益。 本公司對于分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬于一攬子交易的，對每一項交易分別進行會計處理。屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理，但是，在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額，確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。 23、投資性房地產 投資性房地產計量模式 成本法計量 折舊或攤銷方法 本公司投資性房地產采用平均年限法計提折舊或攤銷。各類投資性房地產的預計使用壽命、凈殘值率及年折舊(攤銷)率如下： 類別 折舊(攤銷) 預計殘值率（%） 年折舊(攤銷) 年限（年） 率（%） 土地使用權 2.00 房屋建筑物 4.75 24、固定資產 （1）確認條件 本公司固定資產是指同時具有以下特征，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年的有形資產。固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認。本公司固定資產包括房屋建筑物、機器設備、運輸設備、電子設備及其他設備等。 （2）折舊方法 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 年限平均法 20-30 3-10 3.00-4.85 機器設備 9.00-9.70 運輸設備 4-8 11.25-24.25 電子及其他設備 18.00-19.40 （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 25、在建工程 在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。26、借款費用 發生的可直接歸屬于需要經過1年以上的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產等的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可 銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化，其后發生的借款費用計入當期損益。如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。 27、生物資產 28、油氣資產 29、使用權資產 30、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試 本公司無形資產包括土地使用權、專利技術、非專利技術等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本；對非同一控制下合并中取得被購買方擁有的但在其財務報表中未確認的無形資產，在對被購買方資產進行初始確認時，按公允價值確認為無形資產。 土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；專利技術、非專利技術和其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。 （2）內部研究開發支出會計政策 公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： 1）完成該無形資產以使其能夠使用或***在技術上具有可行性； 2）具有完成該無形資產并使用或***的意圖； 3）運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場； 4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或***該無形資產； 5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足條件的，確認為無形資產，不滿足條件的開發階段條件的支出，于發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出在以后期間不再確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。 31、長期資產減值 本公司于每一資產負債表日對長期股權投資、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在減值跡象時，本公司進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。 減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 32、長期待攤費用 33、合同負債 34、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法 短期薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、生育保險費、工傷保險費、住房公積金、工會經費和職工教育經費、非貨幣性福利等。本公司在職工為本公司提供服務的會計期間將實際發生的短期職工薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。其中非貨幣性福利按公允價值計量。 （2）離職后福利的會計處理方法 在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償的建議，在本公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，和本公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本兩者孰早日，確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益。但辭退福利預期在年度報告期結束后十二個月不能完全支付的，按照其他長期職工薪酬處理。 離職后福利主要包括設定提存計劃。設定提存計劃主要包括基本養老保險、失業保險，相應的應繳存金額于發生時計入相關資產成本或當期損益。 （3）辭退福利的會計處理方法 職工內部退休計劃采用上述辭退福利相同的原則處理。本公司將自職工停止提供服務日至正常退休日的期間擬支付的內退人員工資和繳納的社會保險費等，在符合預計負債確認條件時，計入當期損益（辭退福利）。 （4）其他長期職工福利的會計處理方法 本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃的，按照設定提存計劃進行會計處理，除此之外按照設定受益計劃進行會計處理。 35、租賃負債 36、預計負債 當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。 37、股份支付 用以換取職工提供服務的以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具在授予日的公允價值計量。該公允價值的金額在完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的情況下，在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按直線法計算計入相關成本或費用，相應增加資本公積。 以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎確定的負債的公允價值計量。如授予后立即可行權，在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債；如需完成等待期內的服務或達到規定業績條件以后才可行權，在等待期的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的服務計入成本或費用，相應調整負債。 在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，對負債的公允價值重新計量，其變動計入當期損益。 38、優先股、永續債等其他金融工具 歸類為債務工具的優先股、永續債，按其公允價值扣除交易費用后的金額進行初始計量，并采用實際利率法按攤余成本進行后續計量，其利息支出或股利分配按照借款費用進行處理，其回購或贖回產生的利得或損失計入當期損益。 歸類為權益工具的優先股、永續債，在發行時收到的對價扣除交易費用后增加所有者權益，其利息支出或股利分配按照利潤分配進行處理，回購或注銷作為權益變動處理。 39、收入 是否已執行新收入準則 □ 是 √ （1）本公司的營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入和讓渡資產使用權收入，收入確 認原則如下： 1）銷售商品：本公司在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方、本公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權、也沒有對已售出的商品實施有效控制、收入的金額能夠可靠地計量、相關的經濟利益很可能流入企業、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認銷售商品收入的實現。 2）勞務收入：公司在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量、與勞務相關的經濟利益很可能流入公司、勞務的完成進度能夠可靠地確定時，確認勞務收入的實現。在資產負債表日，提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按完工百分比法確認相關的勞務收入，完工百分比按已經發生的成本占估計總成本的比例確定；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入，并結轉已經發生的勞務成本；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計全部不能得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 3）讓渡資產收入：與交易相關的經濟利益很可能流入公司、收入的金額能夠可靠地計量時，確認讓渡資產使用權收入的實現。 （2）公司收入確認的具體方法 公司主要銷售高容量閥控密封鉛酸蓄電池等產品。內銷產品收入確認需滿足以下條件：公司已根據合同約定將產品交付給購貨方，且產品銷售收入金額已確定，已經收回貨款或取得了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本能夠可靠地計量。外銷產品收入確認需滿足以下條件：公司已根據合同約定將產品報關、離港，且產品銷售收入金額已確定，已經收回貨款或取得了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本能夠可靠地計量。 40、政府補助 本公司的政府補助包括與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 政府補助為貨幣性資產的，按照實際收到的金額計量，對于按照固定的定額標準撥付的補助，或對年末有確鑿證據表明能夠符合財政扶持政策規定的相關條件且預計能夠收到財政扶持資金時，按照應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額(1元)計量。 與資產相關的政府補助確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 與日常活動相關的政府補助納入營業利潤，與日常活動無關的政府補助計入營業外收支。 本公司收到的政策性優惠利率貸款，以實際收到的借款金額作為借款的入賬價值，按照借款本金和該政策性優惠利率計算相關借款費用。本公司直接收取的財政貼息，沖減相關借款費用。 41、遞延所得稅資產 延所得稅負債 本公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損，確認相應的 遞延所得稅資產。對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認遞延所得稅資產。 42、租賃 （1）經營租賃的會計處理方法 本公司作為經營租賃承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。 （2）融資租賃的會計處理方法 本公司作為融資租賃承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。 43、其他重要的會計政策和會計估計 44、重要會計政策和會計估計變更 （1）重要會計政策變更 適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 財政部于 2017 月發布了修訂后的《企業會計準則第 22 號 ―金融工具確認和計量》、《企業會計準則第 23 號―金融資產 經公司 日召開的 轉移》、《企業會計準則第 24 號―套期會計》，于 28 發布了《企業會計準則第 37 號―金融工具列報》。（以下簡稱 第四屆董事會第十七次會議和第四屆 “新金融工具準則”）。由于上述會計準則的修訂，公司需對原采 監事會第十五次會議審議通過，公司 用的相關會計政策進行相應調整。本次會計政策變更涉及的項 獨立董事對該事項發表了同意的獨立 目包括：對新金融工具準則所規定的金融資產的分類、計量及 意見。 列報。 4 日發布了《關于修訂印發 年度一 26 日召開的第四 般企業財務報表格式的通知》（財會（2019）6 號），對一般企業 屆董事會第二十一次會議和第四屆監 財務報表格式進行了修訂，公司 年度半年度財務報表和年 事會第十八次會議審議通過，公司獨 度財務報表及以后期間的財務報表均按財會（2019）6 號要求編 立董事對該事項發表了同意的獨立意 制執行。 見。 日頒布了《關于修訂印發合并財務報 年10 表格式（2019 版）的通知》（財會【2019】16 號），對合并財 屆董事會第二十四次會議和第四屆監 務報表格式進行了修訂，公司 年度第三季度財務報表和年 事會第二十次會議審議通過，公司獨 度財務報表及以后期間的財務報表均按財會（2019）16 號要求 編制執行。 1）財政部于2019年4月30日發布了《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》（財會（2019）6號），對一般企業財務報表格式進行了修訂；財政部于2019年9月19日發布了《關于修訂印發<合并報表格式（2019）> 的通知》（財會（2019）16號）。 公司對2018年12月31日財務報表列報進行重新調整，具體影響如下： 會計政策變更的 調整前項目 調整金額 調整后項目 調整金額 內容和原因 應收票據及應收賬款 843,254,624.57 應收票據 91,086,609.14 根據上述會計政 應收賬款 752,168,015.43 策變更，對財務報 應付票據 50,175,943.26 表格式進行重新 應付票據及應付賬款 254,740,640.78 應付賬款 列報 204,564,697.52 其他流動負債 8,562,212.64 遞延收益 62,373,634.16 2）因執行新企業會計準則導致的會計政策變更 財政部于2017年3月31日分別發布了《企業會計準則第22號―金融工具確認和計量（2017年修訂）》（財會〔2017〕7號）、《企業會計準則第23號―金融資產轉移（2017年修訂）》（財會〔2017〕8號）、《企業會計準則第24號―套期會計（2017年修訂）》（財會〔2017〕9號），于2017年5月2日發布了《企業會計準則第37號―金融工具列報（2017年修訂）》（財會〔2017〕14號）（上述準則以下統稱“新金融工具準則”），境內上市的企業自2019年1月1日起施行新金融工具相關會計準則。 公司于2019年1月1日按照新金融工具準則的規定對金融工具進行分類和計量，涉及前期比較財務報表數據未進行調整。金融工具原賬面價值和2019年1月1日的新賬面價值之間的差額，計入2019年度的年初留存收益。 （2）重要會計估計變更 □ 適用 √ 不適用 （3）2019 年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況√ 適用 □ 不適用 合并資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產： 貨幣資金 211,654,312.68 211,654,312.68 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融 9,675.00 9,675.00 資產 衍生金融資產 應收票據 91,086,609.14 91,086,609.14 應收賬款 752,168,015.43 752,168,015.43 應收款項融資 預付款項 4,462,507.20 4,462,507.20 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 5,479,546.54 5,479,546.54 其中：應收利息 50,333.27 50,333.27 應收股利 買入返售金融資產 存貨 266,714,468.13 266,714,468.13 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動 資產 其他流動資產 695,372.65 695,372.65 流動資產合計 1,332,270,506.77 1,332,270,506.77 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 可供***金融資產 26,020,000.00 -26,020,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,937,855.32 2,937,855.32 其他權益工具投資 26,020,000.00 26,020,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 465,872,748.27 465,872,748.27 在建工程 2,655,659.79 2,655,659.79 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 60,035,983.68 60,035,983.68 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 20,200,366.25 20,200,366.25 其他非流動資產 2,648,414.70 2,648,414.70 非流動資產合計 580,371,028.01 580,371,028.01 資產總計 1,912,641,534.78 1,912,641,534.78 流動負債： 短期借款 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融 負債 衍生金融負債 應付票據 50,175,943.26 50,175,943.26 應付賬款 204,564,697.52 204,564,697.52 預收款項 18,670,385.60 18,670,385.60 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 19,546,006.06 19,546,006.06 應交稅費 45,475,742.04 45,475,742.04 其他應付款 45,058,189.17 45,058,189.17 其中：應付利息 373,616.13 373,616.13 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動 負債 98,340,000.00 98,340,000.00 其他流動負債 流動負債合計 481,830,963.65 481,830,963.65 非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 163,940,000.00 163,940,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 62,373,634.16 62,373,634.16 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 226,313,634.16 226,313,634.16 負債合計 708,144,597.81 708,144,597.81 所有者權益： 股本 354,057,227.00 354,057,227.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 537,311,664.16 537,311,664.16 減：庫存股 28,996,853.20 28,996,853.20 其他綜合收益 92,930.87 -4,990,069.13 -5,083,000.00 專項儲備 盈余公積 39,293,944.03 39,802,244.03 508,300.00 一般風險準備 未分配利潤 283,723,449.19 288,298,149.19 4,574,700.00 歸屬于母公司所有者權益 合計 1,185,482,362.05 1,185,482,362.05 少數股東權益 19,014,574.92 19,014,574.92 所有者權益合計 1,204,496,936.97 1,204,496,936.97 負債和所有者權益總計 1,912,641,534.78 1,912,641,534.78 調整情況說明 本公司于2019年1 月1 日之后將部分持有的股權投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，列報為其他權益工具投資。 本公司于2019年1月1日將原金融資產減值準備調整為按照新金融工具準則規定的損失準備。 母公司資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產： 貨幣資金 204,469,780.62 204,469,780.62 交易性金融資產 以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融 9,675.00 9,675.00 資產 衍生金融資產 應收票據 83,734,809.01 83,734,809.01 應收賬款 749,414,771.57 749,414,771.57 應收款項融資 預付款項 3,526,803.60 3,526,803.60 其他應收款 5,003,687.19 5,003,687.19 其中：應收利息 50,333.27 50,333.27 應收股利 存貨 240,597,587.57 240,597,587.57 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動 資產 其他流動資產 流動資產合計 1,286,757,114.56 1,286,757,114.56 非流動資產： 債權投資 可供***金融資產 26,020,000.00 -26,020,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 33,907,972.08 33,907,972.08 其他權益工具投資 26,020,000.00 26,020,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 7,098,111.27 7,098,111.27 固定資產 448,820,911.97 448,820,911.97 在建工程 2,655,659.79 2,655,659.79 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 59,136,245.28 59,136,245.28 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 19,269,302.00 19,269,302.00 其他非流動資產 2,648,414.70 2,648,414.70 非流動資產合計 599,556,617.09 599,556,617.09 資產總計 1,886,313,731.65 1,886,313,731.65 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融 負債 衍生金融負債 應付票據 50,175,943.26 50,175,943.26 應付賬款 199,474,852.86 199,474,852.86 預收款項 18,632,834.06 18,632,834.06 合同負債 18,957,161.40 應付職工薪酬 18,957,161.40 44,884,037.16 應交稅費 44,884,037.16 41,945,199.90 其他應付款 41,945,199.90 373,616.13 其中：應付利息 373,616.13 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動 負債 98,340,000.00 98,340,000.00 其他流動負債 8,562,212.64 8,562,212.64 流動負債合計 480,972,241.28 480,972,241.28 非流動負債： 長期借款 163,940,000.00 163,940,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 53,811,421.52 53,811,421.52 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 217,751,421.52 217,751,421.52 負債合計 698,723,662.80 698,723,662.80 所有者權益： 股本 354,057,227.00 354,057,227.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 537,103,023.16 537,103,023.16 減：庫存股 28,996,853.20 28,996,853.20 其他綜合收益 -5,083,000.00 -5,083,000.00 專項儲備 盈余公積 39,293,944.03 39,802,244.03 508,300.00 未分配利潤 286,132,727.86 290,707,427.86 4,574,700.00 所有者權益合計 1,187,590,068.85 1,187,590,068.85 負債和所有者權益總計 1,886,313,731.65 1,886,313,731.65 調整情況說明 本公司于2019年1 月1 日之后將部分持有的股權投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，列報為其他權益工具投資。 本公司于2019年1月1日將原金融資產減值準備調整為按照新金融工具準則規定的損失準備： 計量類別 按原金融工具準則計 重分類 重新計量 按照新金融工具準則 提的損失準備 計提的損失準備 以攤余成本計量的金融 資產 應收票據減值準備 應收賬款減值準備 10,640,343.99 10,640,343.99 其他應收款減值準備 5,429,213.27 5,429,213.27 以公允價值計量且其變 動計入其他綜合收益的 金融資產 可供***金融資產減 26,020,000.00 -26,020,000.00 值準備 （4）2019 年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 □ 適用 √ 不適用 45、其他 無 六、稅項 1、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 銷項稅抵扣購進貨物進項稅后的差額 16%、13%、20% 消費稅 鉛酸蓄電池銷售收入 4% 城市維護建設稅 實際繳納流轉稅額 7% 企業所得稅 應納稅所得額 15%、25%、17%、33.33%、8.25%、16.5% 教育費附加 實際繳納流轉稅額 3% 地方教育費附加 實際繳納流轉稅額 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 山東圣陽電源股份有限公司 15% 深圳市方信電源技術有限公司 25% 圣陽亞太私人有限公司 17% 煙臺正信塑料有限公司 25% 深圳市中寶百能科技有限公司 25% 無錫圣陽智慧能源有限公司 25% 圣陽歐洲公司 33.33% 圣陽香港有限公司 8.25%、16.5% 2、稅收優惠 （1）企業所得稅 1）高新技術企業所得稅優惠 本公司于2017年12月28日復審通過高新技術企業認定，獲得山東省科學技術廳、山東省財政廳、山東省國家稅務局和山東省地方稅務局頒發的高新技術企業證書，證書編號為GR201737000413，有效期三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》第二十八條第二款規定，國家需要重點扶持的高新技術企業，減按15%的稅率征收企業所得稅，公司自2017年起三年內享受高新技術企業15%的企業所得稅優惠稅率。 2)企業研究開發費用稅前扣除稅收優惠 根據國家稅務總局關于《關于提高研究開發費用稅前加計扣除比例的通知》（財稅〔2018〕99號）規定，對企業開展研發活動中實際發生的研發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按規定據實扣除的基礎上，在2018年1月1日至2020年12月31日期間，再按照實際發生額的75%在稅前加計扣除；形成無形資產的，在上述期間按照無形資產成本的175%在稅前攤銷。 （2）增值稅 根據《財政部、國家稅務總局關于進一步推進出口貨物實行免抵退稅辦法的通知》（財稅[2002]7號）文規定，自2002年1月1日起，生產企業自營或委托外貿企業代理出口自產貨物，除另有規定外，增值稅一律實行免、抵、退稅管理辦法。 根據上述規定，公司出口產品享受增值稅免、抵、退稅優惠政策，其中：鋰電池、電池連接線2019年1-2019年6月份出口退稅率為16%，2019年7月份及以后出口退稅率為13%；電池支架、電池連接銅排2019年度份出口退稅率為13%。 （3）消費稅 根據《財政部 國家稅務總局關于對電池 涂料征收消費稅的通知》(財稅[2015]16號)的規定,對無汞原電池、金屬氫化物鎳蓄電池(又稱“氫鎳蓄電池”或“鎳氫蓄電池”)、鋰原電池、鋰離子蓄電池、太陽能電池、燃料電池和全釩液流電池免征消費稅。根據上述規定，公司銷售鋰原電池、鋰離子電池享受免征消費稅政策。 3、其他 無 七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 159,325.23 75,728.92 銀行存款 273,531,644.53 165,176,827.75 其他貨幣資金 42,534,302.10 46,401,756.01 合計 316,225,271.86 211,654,312.68 其中：存放在境外的款項總額 7,327,546.57 4,207,065.19 其他說明 對使用有限制的貨幣資金 項目 2019年12月31日 2018年12月31日 票據保證金 11,981,923.22 14,355,456.18 保函保證金 23,412,048.18 19,416,560.43 定期存款 7,863,200.00 存出投資款 6,701,230.70 4,766,539.40 支付寶存款 439,100.00 被凍結的銀行存款 4,980,000.00 合計 47,514,302.10 46,401,756.01 2、交易性金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 以公允價值計量且其變動計入當期損益 的金融資產 895,975.00 其中： 其中： 合計 895,975.00 其他說明： 無 3、衍生金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 4、應收票據 （1）應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 0.00 47,217,824.24 商業承兌票據 81,277,790.33 43,868,784.90 合計 81,277,790.33 91,086,609.14 單位： 元 期末余額 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 計提比 賬面價值 賬面價值 金額 比例 金額 例 金額 比例 金額 計提比例 其中： 按組合計提壞賬準 85,555,5 4,277,77 81,277,79 91,086,60 91,086,60 備的應收票據 100.00% 5.00% 100.00% 68.77 8.44 0.33 9.14 9.14 其中： 銀行承兌匯票 47,217,82 47,217,82 51.84% 4.24 4.24 商業承兌匯票 85,555,5 4,277,77 81,277,79 43,868,78 43,868,78 100.00% 5.00% 48.16% 68.77 8.44 0.33 4.90 4.90 合計 85,555,5 4,277,77 81,277,79 91,086,60 91,086,60 100.00% 5.00% 100.00% 68.77 8.44 0.33 9.14 9.14 按單項計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 銀行承兌匯票 商業承兌匯票 85,555,568.77 4,277,778.44 5.00% 合計 85,555,568.77 4,277,778.44 -- 確定該組合依據的說明： 按照銀行承兌和商業承兌分類，對商業承兌按照5%比例計提壞賬準備。 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收票據壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： □ 適用 √ 不適用 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 本期變動金額 類別 期初余額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 商業承兌匯票 4,277,778.44 4,277,778.44 合計 4,277,778.44 4,277,778.44 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： □ 適用 √ 不適用 （3）期末公司已質押的應收票據 單位： 元 項目 期末已質押金額 （4）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 （5）期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位： 元 項目 期末轉應收賬款金額 商業承兌票據 700,000.00 合計 700,000.00 其他說明 無 （6）本期實際核銷的應收票據情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收票據核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收票據性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 應收票據核銷說明： 本年無實際核銷的應收票據 5、應收賬款 （1）應收賬款分類披露 單位： 元 期末余額 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 計提比 賬面價值 賬面價值 金額 比例 金額 例 金額 比例 金額 計提比例 按單項計提壞賬準 21,415,4 21,415,4 10,640,34 10,640,34 備的應收賬款 43.54 2.83% 43.54 100.00% 3.99 1.31% 3.99 100.00% 其中： 按組合計提壞賬準 735,010, 46,427,0 688,583,3 801,966,8 49,798,80 752,168,01 備的應收賬款 409.46 97.17% 56.21 6.32% 53.25 15.87 98.69% 0.44 6.21% 5.43 其中： 合計 756,425, 67,842,4 688,583,3 812,607,1 60,439,14 752,168,01 853.00 100.00% 99.75 8.97% 53.25 59.86 100.00% 4.43 7.44% 5.43 按單項計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 中電電氣（南京）太陽 3,887,311.00 3,887,311.00 100.00% 已破產清算 能研究院有限公司 成都電星電子商貿有限 預計無法收回 公司 878,994.10 878,994.10 100.00% 上海復華保護神電源有 已破產清算 限公司 116,195.43 116,195.43 100.00% 北京中順泰達科技發展 款項收回難度較大 有限公司 376,987.00 376,987.00 100.00% 北京通力盛達節能設備 款項收回難度較大 股份有限公司 359,052.00 359,052.00 100.00% 北京動力源科技股份有 款項收回難度較大 限公司 1,223,130.70 1,223,130.70 100.00% 北京東聯信源科技有限 款項收回難度較大 公司 603,329.00 603,329.00 100.00% 北京安能基業科技有限 已破產清算 公司 200,724.00 200,724.00 100.00% 北京百榮世貿商城管理 款項收回難度較大 有限公司 20,950.00 20,950.00 100.00% 江蘇威固德新能源有限 款項收回難度較大 公司 760,864.00 760,864.00 100.00% 北京威特新世紀電氣技 已破產清算 術有限責任公司 73,516.00 73,516.00 100.00% 聊城巨龍新能源車業有 已破產清算 限公司 1,775,769.05 1,775,769.05 100.00% 知豆電動汽車有限公司 336,086.50 336,086.50 100.00% 款項收回難度較大 VIOSY S.A. 2,866,949.88 2,866,949.88 100.00% 款項收回難度較大 重慶斯拜邇科技有限公 款項收回難度較大 司 500,000.00 500,000.00 100.00% 山東泰開自動化有限公 款項收回難度較大 司 200,000.00 200,000.00 100.00% LS Solar PVT LTD 2,876,658.39 2,876,658.39 100.00% 已破產清算 Renewable Nepal 3,217,145.79 3,217,145.79 100.00% 款項收回難度較大 Everexcecd Smcrt Ltd 1,141,780.70 1,141,780.70 100.00% 款項收回難度較大 合計 21,415,443.54 21,415,443.54 -- -- 按單項計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 1 年以內 632,081,100.08 31,604,046.64 5.00% 1-2 年 84,469,257.46 8,446,925.46 10.00% 2-3 年 10,122,092.24 2,024,418.44 20.00% 3-4 年 4,527,077.37 1,358,123.21 30.00% 4-5 年 1,634,679.70 817,339.85 50.00% 5 年以上 2,176,202.61 2,176,202.61 100.00% 合計 735,010,409.46 46,427,056.21 -- 確定該組合依據的說明： 以組合為基礎的評估。對于應收賬款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司對應收賬款按照賬齡為共同風險特征，對應收賬款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 無 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： □ 適用 √ 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 633,255,543.50 1 至 2 年 86,154,410.12 2 至 3 年 11,488,147.24 3 年以上 25,527,752.14 3 至 4 年 10,979,579.25 4 至 5 年 5,849,013.65 5 年以上 8,699,159.24 合計 756,425,853.00 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 本期變動金額 類別 期初余額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 按單項計提壞賬 準備 10,640,343.99 10,963,321.93 188,222.38 21,415,443.54 按賬齡組合計提 壞賬準備的應收 49,798,800.44 3,371,744.23 46,427,056.21 賬款 合計 60,439,144.43 10,963,321.93 3,559,966.61 67,842,499.75 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 無 （3）本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 應收賬款核銷說明： 本年無核銷的應收賬款 （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位： 元 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數的 壞賬準備期末余額 比例 匯總 305,716,962.28 40.42% 17,441,595.47 合計 305,716,962.28 40.42% （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 無 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 無 其他說明： 無 6、應收款項融資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收款項融資 43,846,860.44 合計 43,846,860.44 應收款項融資本期增減變動及公允價值變動情況 √ 適用 □ 不適用 本公司視其日常資金管理的需要將一部分銀行承兌匯票進行貼現和背書，故將銀行承兌匯票分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。 如是按照預期信用損失一般模型計提應收款項融資減值準備，請參照其他應收款的披露方式披露減值準備的相關信息： □ 適用 √ 不適用 其他說明： 本公司無單項計提減值準備的銀行承兌匯票。于2019年12月31日，本公司認為所持有的銀行承兌匯票不存在重大信用風險，不會因銀行違約而產生重大損失。 7、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示 單位： 元 期末余額 期初余額 賬齡 金額 比例 金額 比例 1 年以內 7,284,285.05 97.70% 4,156,038.88 93.13% 1 至 2 年 138,518.50 1.85% 239,446.32 5.37% 2 至 3 年 27,390.33 0.37% 42,920.00 0.96% 3 年以上 5,902.00 0.08% 24,102.00 0.54% 合計 7,456,095.88 -- 4,462,507.20 -- 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 無 （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 單位名稱 2019年12月31日 賬齡 占預付款項2019年12月31日合 計數的比例(%) 世紀互聯數據中心有限公司 1,022,221.14 一年以內 13.71 中國聯合網絡通信有限公司濰坊市 950,000.00 一年以內 12.74 分公司 曲阜富華燃氣有限公司 475,105.74 一年以內 6.37 上海漢得信息技術股份有限公司 419,400.00 一年以內 5.62 萊蕪市鑫潤環?？萍加邢薰?400,000.00 一年以內 5.36 合計 3,266,726.88 43.80 其他說明： 無 8、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收利息 50,333.27 其他應收款 16,775,066.39 5,429,213.27 合計 16,775,066.39 5,479,546.54 （1）應收利息 1）應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 定期存款 50,333.27 合計 50,333.27 2）重要逾期利息 單位： 元 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷 依據 其他說明： 無 3）壞賬準備計提情況 □ 適用 √ 不適用 （2）應收股利 1）應收股利分類 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 2）重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷 依據 3）壞賬準備計提情況 □ 適用 √ 不適用 其他說明： 無 （3）其他應收款 1）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 期貨保證金 10,820,124.50 396,110.00 投標保證金 5,287,272.07 4,141,821.51 職工備用金 728,957.77 138,399.09 代扣代繳職工社保費 200,616.73 767,961.88 房租押金 66,936.00 出口退稅款 283,493.10 290,127.58 其他往來款 546,771.80 283,070.00 合計 17,934,171.97 6,017,490.06 2）壞賬準備計提情況 單位： 元 第一階段 第二階段 第三階段 壞賬準備 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失 合計 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額 588,276.79 588,276.79 2019 年 1 月 1 日余額在 本期 ―― ―― ―― ―― 本期計提 574,752.44 574,752.44 本期轉回 3,923.65 3,923.65 2019 年 12 月 31 日余額 1,159,105.58 1,159,105.58 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 □ 適用 √ 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 16,706,805.98 1 至 2 年 250,675.01 2 至 3 年 845,431.00 3 年以上 131,259.98 5 年以上 131,259.98 合計 17,934,171.97 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 本期變動金額 類別 期初余額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 壞賬準備 588,276.79 574,752.44 3,923.65 1,159,105.58 合計 588,276.79 574,752.44 3,923.65 1,159,105.58 無 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 無 4）本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 其他應收款核銷說明： 無 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末 壞賬準備期末余額 余額合計數的比例 魯證期貨股份有限公司 期貨保證金 5,854,814.00 1 年以內 32.65% 292,740.70 中信期貨有限公司 期貨保證金 4,965,310.50 1 年以內 27.69% 248,265.53 青海省地震局 投標保證金 793,000.00 1 年以內 4.42% 39,650.00 中國通信建設集團有限 投標保證金 年以內 公司 550,000.00 1 3.07% 27,500.00 中國鐵塔股份有限公司 投標保證金 年以內 河南省分公司 500,000.00 1 2.79% 25,000.00 合計 -- 12,663,124.50 -- 70.61% 633,156.23 6）涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額 及依據 無 7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 無 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 無 其他說明： 無 9、存貨 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 （1）存貨分類 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 31,642,734.82 31,642,734.82 41,968,330.88 41,968,330.88 在產品 70,366,631.25 70,366,631.25 83,649,563.04 83,649,563.04 庫存商品 97,767,345.96 8,006,391.95 89,760,954.01 110,604,356.43 2,709,351.43 107,895,005.00 發出商品 30,519,698.73 30,519,698.73 33,201,569.21 33,201,569.21 合計 230,296,410.76 8,006,391.95 222,290,018.81 269,423,819.56 2,709,351.43 266,714,468.13 （2）存貨跌價準備 單位： 元 本期增加金額 本期減少金額 項目 期初余額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 庫存商品 2,709,351.43 8,006,391.95 2,709,351.43 8,006,391.95 合計 2,709,351.43 8,006,391.95 2,709,351.43 8,006,391.95 項目 確定可變現凈值的具體依據 本期轉回或轉銷原因 庫存商品 預計可變現凈值低于賬面成本 因銷售而結轉 （3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 無 （4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 無 10、合同資產 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 合同資產的賬面價值在本期內發生的重大變動金額和原因： 單位： 元 項目 變動金額 變動原因 如是按照預期信用損失一般模型計提合同資產壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： □ 適用 √ 不適用 本期合同資產計提減值準備情況 單位： 元 項目 本期計提 本期轉回 本期轉銷/核銷 原因 其他說明： 無 11、持有待售資產 單位： 元 項目 期末賬面余額 減值準備 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其他說明： 無 12、一年內到期的非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 重要的債權投資/其他債權投資 單位： 元 期末余額 期初余額 債權項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日 其他說明： 無 13、其他流動資產 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預繳所得稅 6,585.89 6,094.76 留抵進項稅 993,921.62 689,277.89 合計 1,000,507.51 695,372.65 其他說明： 無 14、債權投資 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 重要的債權投資 單位： 元 期末余額 期初余額 債權項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日 減值準備計提情況 單位： 元 第一階段 第二階段 第三階段 壞賬準備 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失 合計 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額在 本期 ―― ―― ―― ―― 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 □ 適用 √ 不適用 其他說明： 無 15、其他債權投資 單位： 元 累計在其他 項目 期初余額 應計利息 本期公允價 期末余額 成本 累計公允價 綜合收益中 備注 值變動 值變動 確認的損失 準備 重要的其他債權投資 單位： 元 其他債權項目 期末余額 期初余額 面值 票面利率 實際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日 減值準備計提情況 單位： 元 第一階段 第二階段 第三階段 壞賬準備 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失 合計 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額在 本期 ―― ―― ―― ―― 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 □ 適用 √ 不適用 其他說明： 無 16、長期應收款 （1）長期應收款情況 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 壞賬準備減值情況 單位： 元 第一階段 第二階段 第三階段 壞賬準備 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失 合計 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額在 本期 ―― ―― ―― ―― 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 □ 適用 √ 不適用 無 （2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 無 （3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 無 其他說明 無 17、長期股權投資 單位： 元 本期增減變動 被投資單 期初余額 期末余額 減值準備 (賬面價 權益法下 其他綜合 其他權益 宣告發放 計提減值 (賬面價 位 值) 追加投資 減少投資 確認的投 現金股利 其他 值) 期末余額 資損益 收益調整 變動 或利潤 準備 一、合營企業 二、聯營企業 對聯營企 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 業投資 .32 9 9 .12 小計 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 .32 9 9 .12 合計 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 .32 9 9 .12 其他說明 無 18、其他權益工具投資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 非上市權益投資 22,000,000.00 26,020,000.00 合計 22,000,000.00 26,020,000.00 分項披露本期非交易性權益工具投資 單位： 元 其他綜合收益轉 指定為以公允價 其他綜合收益轉 項目名稱 確認的股利收入 累計利得 累計損失 入留存收益的金 值計量且其變動 入留存收益的原 額 計入其他綜合收 因 益的原因 北京創智信科科 非交易性 技有限公司 10,000,000.00 曲阜市恒信融資 非交易性 擔保有限公司 海寧海睿產業投 資合伙企業（有 59,024.57 非交易性 限合伙） 合計 59,024.57 10,000,000.00 其他說明： 無 19、其他非流動金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 無 20、投資性房地產 （1）采用成本計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （2）采用公允價值計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 無 21、固定資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 固定資產 419,865,414.88 465,872,748.27 合計 419,865,414.88 465,872,748.27 （1）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋建筑物 機器設備 運輸設備 電子及其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 330,866,116.72 382,714,461.17 6,530,368.08 33,850,847.81 753,961,793.78 2.本期增加金額 6,062,820.90 810,533.46 280,261.29 7,153,615.65 （1）購置 5,080,710.69 810,533.46 280,261.29 6,171,505.44 （2）在建工程 轉入 982,110.21 982,110.21 （3）企業合并 增加 3.本期減少金額 3,525,996.40 1,984,452.27 183,970.10 5,694,418.77 （1）處置或報 廢 3,525,996.40 1,984,452.27 183,970.10 5,694,418.77 4.期末余額 330,866,116.72 385,251,285.67 5,356,449.27 33,947,139.00 755,420,990.66 二、累計折舊 1.期初余額 95,260,525.78 159,532,351.94 6,007,228.83 24,093,001.22 284,893,107.77 2.本期增加金額 14,997,480.06 32,955,886.72 218,171.42 3,054,676.38 51,226,214.58 （1）計提 14,997,480.06 32,955,886.72 218,171.42 3,054,676.38 51,226,214.58 3.本期減少金額 3,470,850.16 1,885,229.65 211,942.32 5,568,022.13 （1）處置或報 廢 3,470,850.16 1,885,229.65 211,942.32 5,568,022.13 4.期末余額 110,258,005.84 189,017,388.50 4,340,170.60 26,935,735.28 330,551,300.22 三、減值準備 1.期初余額 3,195,937.74 3,195,937.74 2.本期增加金額 1,808,337.82 1,808,337.82 （1）計提 1,808,337.82 1,808,337.82 3.本期減少金額 （1）處置或報 廢 4.期末余額 5,004,275.56 5,004,275.56 四、賬面價值 1.期末賬面價值 220,608,110.88 191,229,621.61 1,016,278.67 7,011,403.72 419,865,414.88 2.期初賬面價值 235,605,590.94 219,986,171.49 523,139.25 9,757,846.59 465,872,748.27 （2）暫時閑置的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 （3）通過融資租賃租入的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 （4）通過經營租賃租出的固定資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 （5）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明 無 （6）固定資產清理 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明 無 22、在建工程 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 在建工程 4,519,954.94 2,655,659.79 合計 4,519,954.94 2,655,659.79 （1）在建工程情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 新型鉛酸蓄電池 生產遷建和擴建 386,524.41 386,524.41 1,368,634.62 1,368,634.62 項目 設備改造等 4,133,430.53 4,133,430.53 1,287,025.17 1,287,025.17 合計 4,519,954.94 4,519,954.94 2,655,659.79 2,655,659.79 （2）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 本期轉 本期其 工程累 利息資 其中：本 本期利 項目名 預算數 期初余 本期增 入固定 他減少 期末余 計投入 工程進 本化累 期利息 息資本 資金來 稱 額 加金額 資產金 金額 額 占預算 度 計金額 資本化 化率 源 額 比例 金額 新型鉛 酸蓄電 池生產 1,368,63 982,110. 386,524. 遷建和 4.62 21 41 擴建項 目 設備改 1,287,02 4,185,98 1,339,58 4,133,43 造等 5.17 7.69 2.33 0.53 合計 2,655,65 4,185,98 982,110. 1,339,58 4,519,95 -- -- -- 9.79 7.69 21 2.33 4.94 （3）本期計提在建工程減值準備情況 單位： 元 項目 本期計提金額 計提原因 其他說明 無 （4）工程物資 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 其他說明： 無 23、生產性生物資產 （1）采用成本計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 （2）采用公允價值計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 24、油氣資產 □ 適用 √ 不適用 25、使用權資產 單位： 元 項目 合計 其他說明： 無 26、無形資產 （1）無形資產情況 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 計算機軟件 合計 一、賬面原值 1.期初余額 68,692,109.97 8,096,215.87 4,196,194.62 80,984,520.46 2.本期增加金 額 1,339,582.33 1,339,582.33 （1）購置 1,339,582.33 1,339,582.33 （2）內部研 發 （3）企業合 并增加 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 68,692,109.97 8,096,215.87 5,535,776.95 82,324,102.79 二、累計攤銷 1.期初余額 12,364,987.47 6,212,001.26 2,371,548.05 20,948,536.78 2.本期增加金 額 1,373,853.13 784,916.72 471,411.04 2,630,180.89 （1）計提 1,373,853.13 784,916.72 471,411.04 2,630,180.89 3.本期減少金 額 （1）處置 4.期末余額 13,738,840.60 6,996,917.98 2,842,959.09 23,578,717.67 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金 額 （1）計提 3.本期減少金 額 （1）處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價 值 54,953,269.37 1,099,297.89 2,692,817.86 58,745,385.12 2.期初賬面價 值 56,327,122.50 1,884,214.61 1,824,646.57 60,035,983.68 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 0.00%。 （2）未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 無 27、開發支出 單位： 元 本期增加金額 本期減少金額 項目 期初余額 內部開發支 確認為無形 轉入當期損 期末余額 出 其他 資產 益 合計 其他說明 無 28、商譽 （1）商譽賬面原值 單位： 元 被投資單位名稱 本期增加 本期減少 或形成商譽的事 期初余額 期末余額 項 企業合并形成的 處置 合計 （2）商譽減值準備 單位： 元 被投資單位名稱 本期增加 本期減少 或形成商譽的事 期初余額 期末余額 項 計提 處置 合計 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 無 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等）及商譽減值損失的確認方法： 商譽減值測試的影響 其他說明 29、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 其他說明 無 30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 76,693,208.70 11,619,067.66 61,023,251.55 9,287,227.90 內部交易未實現利潤 2,196,475.63 618,032.98 2,025,310.34 596,713.81 因其他權益工具投資公 允價值變動確認的遞延 10,000,000.00 1,500,000.00 5,980,000.00 897,000.00 所得稅資產 因遞延收益確認的遞延 所得稅資產 53,811,421.52 8,071,713.23 52,403,874.98 7,860,581.25 因股權激勵確認的遞延 所得稅資產 10,392,288.60 1,558,843.29 因交易性金融資產公允 價值變動確認的遞延所 -886,300.00 -132,945.00 得稅資產 合計 141,814,805.85 21,675,868.87 131,824,725.47 20,200,366.25 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 （3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位： 元 項目 遞延所得稅資產和負債 抵銷后遞延所得稅資產 遞延所得稅資產和負債 抵銷后遞延所得稅資產 期末互抵金額 或負債期末余額 期初互抵金額 或負債期初余額 遞延所得稅資產 21,675,868.87 20,200,366.25 （4）未確認遞延所得稅資產明細 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 10,987,134.58 5,909,458.84 可抵扣虧損 6,119,039.09 5,263,032.84 合計 17,106,173.67 11,172,491.68 （5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位： 元 年份 期末金額 期初金額 備注 2019 892,047.72 2020 222,240.48 268,820.43 2021 107.44 107.44 2022 1,995,215.45 1,995,215.45 2023 2,106,841.80 2,106,841.80 2024 1,794,633.92 合計 6,119,039.09 5,263,032.84 -- 其他說明： 無 31、其他非流動資產 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預付設備款 3,420,195.05 2,648,414.70 合計 3,420,195.05 2,648,414.70 其他說明： 無 32、短期借款 （1）短期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 信用借款 30,000,000.00 合計 30,000,000.00 短期借款分類的說明： 2019年3月21日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2019年曲借字SY01的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣3000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為1年，自2019年3月21日起至2020年3月20日止。 截至2019年12月31日，本公司在中國銀行股份有限公司曲阜支行的借款余額為人民幣30,000,000.00元。 （2）已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為 0.00 元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 單位： 元 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明： 無 33、交易性金融負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其中： 其中： 其他說明： 無 34、衍生金融負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 無 35、應付票據 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 56,895,041.98 50,175,943.26 合計 56,895,041.98 50,175,943.26 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0.00 元。 36、應付賬款 （1）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付賬款余額 185,681,029.59 204,564,697.52 合計 185,681,029.59 204,564,697.52 （2）賬齡超過 1 年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 河南環宇賽爾新能源科技有限公司 622,120.67 未結算貨款 天博電子信息科技有限公司 441,000.00 未結算設備款 北京華源鴻盛能源科技有限公司 405,807.20 未結算設備款 深圳市拓湃新能源科技有限公司 328,277.49 未結算貨款 山東現代萊恩空調設備有限公司 316,000.00 未結算設備款 合計 2,113,205.36 -- 其他說明： 無 37、預收款項 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 （1）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預收款項 31,556,306.93 18,670,385.60 合計 31,556,306.93 18,670,385.60 （2）賬齡超過 1 年的重要預收款項 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 1 年以上 7,082,481.66 合計 7,082,481.66 -- （3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 無 38、合同負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因 單位： 元 項目 變動金額 變動原因 39、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 19,546,006.06 134,953,326.98 122,880,555.06 31,618,777.98 二、離職后福利-設定提 存計劃 13,032,946.00 13,032,946.00 合計 19,546,006.06 147,986,272.98 135,913,501.06 31,618,777.98 （2）短期薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和 補貼 10,481,359.11 117,942,981.83 105,973,869.52 22,450,471.42 2、職工福利費 2,671,351.05 2,671,351.05 3、社會保險費 7,041,085.01 7,041,085.01 其中：醫療保險費 5,408,786.25 5,408,786.25 工傷保險費 484,791.11 484,791.11 生育保險費 746,364.52 746,364.52 其他 保險 401,143.13 401,143.13 4、住房公積金 1,833,593.50 1,833,593.50 5、工會經費和職工教育 經費 9,064,646.95 5,254,522.63 5,150,863.02 9,168,306.56 非貨幣性福利 209,792.96 209,792.96 合計 19,546,006.06 134,953,326.98 122,880,555.06 31,618,777.98 （3）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 12,510,848.10 12,510,848.10 2、失業保險費 522,097.90 522,097.90 合計 13,032,946.00 13,032,946.00 其他說明： 無 40、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 10,771,434.22 18,796,490.89 消費稅 14,973,869.18 22,771,434.70 企業所得稅 5,378,616.15 573,643.21 個人所得稅 67,078.76 31,591.13 城市維護建設稅 1,166,515.67 936,436.07 房產稅 794,040.71 788,813.38 土地使用稅 317,342.21 793,355.52 教育費附加 434,852.37 668,882.89 印花稅及其他 91,668.12 115,094.25 合計 33,995,417.39 45,475,742.04 其他說明： 無 41、其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付利息 398,368.07 373,616.13 其他應付款 15,247,955.22 44,684,573.04 合計 15,646,323.29 45,058,189.17 （1）應付利息 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 358,493.07 373,616.13 短期借款應付利息 39,875.00 合計 398,368.07 373,616.13 重要的已逾期未支付的利息情況： 單位： 元 借款單位 逾期金額 逾期原因 其他說明： 無 （2）應付股利 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 無 （3）其他應付款 1）按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 風險押金及保證金 2,213,224.76 1,862,236.00 員工保證金及備用金 6,024,751.57 5,848,865.82 港雜費 1,805,342.08 2,579,720.62 租賃及水電費 828,232.67 798,232.67 股權激勵限制性股票回購義務 28,996,853.20 其他往來款 4,115,537.83 3,960,451.96 代扣代繳員工費用 260,866.31 638,212.77 合計 15,247,955.22 44,684,573.04 2）賬齡超過 1 年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他說明 無 42、持有待售負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 無 43、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 99,500,000.00 98,340,000.00 合計 99,500,000.00 98,340,000.00 其他說明： 無 44、其他流動負債 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 短期應付債券的增減變動： 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計 溢折價攤 本期償還 期末余額 提利息 銷 其他說明： 無 45、長期借款 （1）長期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 信用借款 147,500,000.00 163,940,000.00 合計 147,500,000.00 163,940,000.00 長期借款分類的說明： 1）2018年2月9日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2018年曲借字SY01的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣3000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2018年2月9日起至2021年2月8日止。 2018年9月20日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2018年曲借字SY02的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2018年9月20日起至2021年9月19日止。 2019年6月14日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2019年曲借字SY02的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣3000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2019年6月14日起至2022年6月13日止。 2019年8月16日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2019年曲借字SY03的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣3000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2019年8月16日起至2022年8月15日止。 2019年8月27日，本公司與中國銀行股份有限公司曲阜支行簽訂編號為2019年曲借字SY03的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣3000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2019年8月27日起至2022年8月26日止。 截至2019年12月31日，本公司在中國銀行股份有限公司曲阜支行的借款余額為人民幣119,000,000.00元，其中：一年內到期的長期借款為28,500,000.00元。 2）2017年2月24日，本公司與中國農業銀行股份有限公司曲阜市支行簽訂編號為37010120170001284的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2017年2月24日起至2020年2月23日止。 2017年6月16日，本公司與中國農業銀行股份有限公司曲阜市支行簽訂編號為37010120170005896的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2017年6月16日起至2020年6月15日止。 2017年11月2日，本公司與中國農業銀行股份有限公司曲阜市支行簽訂編號為37010120170009940的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2017年11月2日起至2020年11月1日止。 2018 年 12 月 11 日 ， 本 公 司 與 中 國 農 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 曲 阜 市 支 行 簽 訂 編 號 為 37010120180010161的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2018年12月11日起至2021年12月10日止。 2019年2月15日，本公司與中國農業銀行股份有限公司曲阜市支行簽訂編號為37010120190001094的《流動資金借款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為3年，自2019年2月15日起至2022年2月13日止。 截至2019年12月31日，本公司在中國農業銀行股份有限公司曲阜市支行的借款余額為人民幣100,000,000.00元，其中：一年內到期的長期借款為60,000,000.00元。 3）2018年8月31日，本公司與廣發銀行股份有限公司濟寧分行簽訂編號為（2017）濟寧銀綜授總字第000029號-04的《人民幣中長期貸款合同》，借款金額為人民幣1000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為2年，自2018年8月31日起至2020年8月23日止。 2019年6月19日，本公司與廣發銀行股份有限公司濟寧分行簽訂編號為（2018）濟寧銀綜授總字第000049號-03的《人民幣中長期貸款合同》，借款金額為人民幣2000萬元整，擔保方式為信用擔保，借款期限為2年，自2019年6月19日起至2021年6月18日止。 截至2019年12月31日，本公司在廣發銀行股份有限公司濟寧分行的借款余額為人民幣28,000,000.00元，其中：一年內到期的長期借款為11,000,000.00元。 其他說明，包括利率區間： 無 46、應付債券 （1）應付債券 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計 溢折價攤 本期償還 期末余額 提利息 銷 合計 -- -- -- （3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 無 （4）劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 無 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的 期初 本期增加 本期減少 期末 金融工具 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 無 其他說明 無 47、租賃負債 單位： 項目 期末余額 期初余額 其他說明 48、長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （1）按款項性質列示長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 無 （2）專項應付款 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 其他說明： 無 49、長期應付職工薪酬 （1）長期應付職工薪酬表 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （2）設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債（凈資產） 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 無 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明： 無 其他說明： 無 50、預計負債 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 形成原因 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 無 51、遞延收益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 62,373,634.16 8,562,212.64 53,811,421.52 合計 62,373,634.16 8,562,212.64 53,811,421.52 -- 涉及政府補助的項目： 單位： 元 本期新增補 本期計入營 本期計入其 本期沖減成 與資產相關/ 負債項目 期初余額 助金額 業外收入金 他收益金額 本費用金額 其他變動 期末余額 與收益相關 額 新型鉛酸蓄 電池生產遷 4,981,651.60 與資產相關 建和擴建項 6,227,064.40 1,245,412.80 目 高性能閥控 式密封膠體 5,091,974.62 1,131,550.08 3,960,424.54 與資產相關 蓄電池項目 替代石油節 能環保動力 74,999.72 與資產相關 電池產業化 124,999.76 50,000.04 項目 基礎設施工 程建設扶持 17,739,058.96 2,133,681.84 15,605,377.12 與資產相關 資金 "一圈一帶"建 與資產相關 設專項資金 12,913,536.42 1,748,567.88 11,164,968.54 中央和省配 套基本建設 20,277,000.00 2,253,000.00 18,024,000.00 與資產相關 投資資金 合計 62,373,634.16 8,562,212.64 53,811,421.52 其他說明： 無 52、其他非流動負債 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 無 53、股本 單位：元 本次變動增減（+、-） 期初余額 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 354,057,227.00 -4,927,232.00 -4,927,232.00 349,129,995.00 其他說明： 2019年7月3日，公司回購注銷2015年限制性股票激勵計劃已獲授權但尚未解鎖的限制性股票合計4,927,232股的回購注銷，減少股本4,927,232.00元，相應減少股本溢價24,069,621.20元。 54、其他權益工具 （1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 無 （2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的 期初 本期增加 本期減少 期末 金融工具 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 無 其他說明： 無 55、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 519,926,759.56 24,069,621.20 495,857,138.36 其他資本公積 17,384,904.60 17,384,904.60 合計 537,311,664.16 24,069,621.20 513,242,042.96 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 2019年7月3日，公司回購注銷2015年限制性股票激勵計劃已獲授權但尚未解鎖的限制性股票合計4,927,232股的回購注銷，減少股本4,927,232.00元，相應減少股本溢價24,069,621.20元。 56、庫存股 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 限制性股權激勵回購義務 28,996,853.20 28,996,853.20 合計 28,996,853.20 28,996,853.20 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 57、其他綜合收益 單位： 元 本期發生額 減：前期計入 減：前期 項目 期初余額 本期所得 計入其他 稅后歸屬 期末余 稅前發生 其他綜合收 綜合收益 減：所得 稅后歸屬 于少數股 額 額 益當期轉入 當期轉入 稅費用 于母公司 東 損益 留存收益 一、不能重分類進損益的其他綜 -5,083,000.0 -3,417,000 -3,417,000 -8,500,0 合收益 0 .00 .00 00.00 其他權益工具投資公允 -5,083,000.0 -3,417,000 -3,417,000 -8,500,0 價值變動 0 .00 .00 00.00 二、將重分類進損益的其他綜合 190,145.0 189,530.2 282,461. 收益 92,930.87 614.79 4 5 12 外幣財務報表折算差額 190,145.0 189,530.2 282,461. 92,930.87 614.79 4 5 12 其他綜合收益合計 -4,990,069.1 -3,226,854 -3,227,469 -8,217,5 614.79 3 .96 .75 38.88 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 無 58、專項儲備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 9,121,041.67 9,121,041.67 合計 9,121,041.67 9,121,041.67 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 59、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 39,802,244.03 2,383,225.43 42,185,469.46 合計 39,802,244.03 2,383,225.43 42,185,469.46 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 60、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 283,723,449.19 268,698,250.62 調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減-） 4,574,700.00 調整后期初未分配利潤 288,298,149.19 268,698,250.62 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,590,827.02 16,159,390.42 減：提取法定盈余公積 2,383,225.43 1,443,095.35 利潤分配的其他 -308,903.50 期末未分配利潤 309,505,750.78 283,723,449.19 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 4,574,700.00 元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0.00 元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤 0.00 元。 61、營業收入和營業成本 單位： 元 本期發生額 上期發生額 項目 收入 成本 收入 成本 主營業務 1,798,528,906.38 1,461,447,972.33 1,792,075,572.73 1,513,567,494.72 其他業務 58,016,482.45 42,513,665.63 43,484,065.73 27,205,957.24 合計 1,856,545,388.83 1,503,961,637.96 1,835,559,638.46 1,540,773,451.96 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 其他說明 無 62、稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 58,425,489.25 59,109,105.52 城市維護建設稅 8,056,495.33 7,874,292.20 教育費附加 5,762,152.61 5,624,494.44 房產稅 3,166,208.25 3,154,764.22 土地使用稅 1,269,368.85 3,173,422.19 車船使用稅 9,487.50 11,883.84 印花稅 374,125.10 662,143.35 水利基金 570,346.83 558,519.81 環境保護稅 11,685.20 14,643.44 合計 77,645,358.92 80,183,269.01 其他說明： 無 63、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 19,273,671.91 15,222,520.91 銷售安裝服務費 10,035,912.85 12,514,673.15 運輸裝卸費 57,530,876.43 47,439,974.95 倉儲報關費 3,583,154.33 2,873,694.76 展覽廣告費 2,521,988.81 1,649,253.18 業務差旅費 16,906,815.58 17,746,971.25 辦公性經費 14,575,819.86 11,541,732.19 其他費用 149,983.16 5,444.98 合計 124,578,222.93 108,994,265.37 其他說明： 無 64、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 24,330,743.68 21,842,139.19 差旅費 1,118,209.09 1,234,282.54 工會經費 755,861.50 330,182.12 職工教育經費 944,826.90 413,852.62 折舊費 3,436,439.94 7,850,971.67 無形資產攤銷 1,799,228.49 1,747,376.97 通訊費 267,296.25 355,176.32 業務招待費 657,779.41 705,778.69 廣告宣傳費 250,277.92 109,177.03 辦公性經費 16,344,223.63 19,003,531.02 合計 49,904,886.81 53,592,468.17 其他說明： 無 65、研發費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 26,082,342.83 20,223,408.00 技術開發費 2,449,542.67 2,041,000.63 差旅費 380,649.26 296,188.66 工會經費 295,490.21 307,427.59 職工教育經費 369,362.74 384,284.53 折舊費 9,802,383.04 3,260,102.83 無形資產攤銷 803,549.20 1,198,371.11 業務招待費 30,093.28 22,933.00 廣告宣傳費 18,867.92 20,000.00 辦公性經費 3,881,018.44 2,121,446.91 物料消耗 17,118,304.23 5,661,565.35 合計 61,231,603.82 35,536,728.61 其他說明： 無 66、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息費用 14,471,862.69 14,462,167.78 減：利息收入 713,275.74 855,068.55 加：匯兌損失 -4,521,874.07 -10,518,206.47 其他支出 1,253,457.75 890,321.38 合計 10,490,170.63 3,979,214.14 其他說明： 無 67、其他收益 單位： 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 政府補助 18,305,933.64 13,685,494.34 合計 18,305,933.64 13,685,494.34 68、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 219,818.29 208,813.00 交易性金融資產在持有期間的投資收益 -1,461,971.72 2,164,710.18 其他權益工具投資在持有期間取得的股利 收入 59,024.57 合計 -1,183,128.86 2,373,523.18 其他說明： 無 69、凈敞口套期收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 其他說明： 無 70、公允價值變動收益 單位： 元 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 期貨投資浮動盈虧 886,300.00 9,675.00 合計 886,300.00 9,675.00 其他說明： 無 71、信用減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 其他應收款壞賬損失 -570,828.79 應收賬款壞賬損失 -7,403,355.32 應收票據壞賬損失 -4,277,778.44 合計 -12,251,962.55 其他說明： 無 72、資產減值損失 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 -2,256,042.79 二、存貨跌價損失 -8,006,391.95 -2,709,351.43 三、可供***金融資產減值損失 -5,980,000.00 七、固定資產減值損失 -1,808,337.82 合計 -9,814,729.77 -10,945,394.22 其他說明： 無 73、資產處置收益 單位： 元 資產處置收益的來源 本期發生額 上期發生額 非流動資產處置收益 其中:劃分為持有待售的非流動資產處置 收益 其中:固定資產處置收益 221,074.04 77,328.67 未劃分為持有待售的非流動資產處置收 益 合計 221,074.04 77,328.67 74、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非同一控制下企業合并中合 并成本小于被購買方可辨認 668.74 凈資產公允價值份額的差額 其他 834,331.36 485,283.51 834,331.36 合計 834,331.36 485,952.25 834,331.36 計入當期損益的政府補助： 單位： 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影 是否特殊補 本期發生金 上期發生金 與資產相關/ 響當年盈虧 貼 額 額 與收益相關 其他說明： 無 75、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非流動資產毀損報廢損失 1,380.50 其他 168,930.00 40,887.25 168,930.00 合計 168,930.00 42,267.75 168,930.00 其他說明： 無 76、所得稅費用 （1）所得稅費用表 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 2,177,056.31 3,310,705.74 遞延所得稅費用 -851,183.45 -2,761,733.78 合計 1,325,872.86 548,971.96 （2）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位： 元 項目 本期發生額 利潤總額 25,562,395.62 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 3,834,359.34 子公司適用不同稅率的影響 -552,722.77 調整以前期間所得稅的影響 -3,698,547.68 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 580,086.96 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -1,730,120.80 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧 損的影響 927,571.81 轉回遞延所得稅的影響 1,965,246.00 所得稅費用 1,325,872.86 其他說明 無 77、其他綜合收益 詳見附注“七、57 其他綜合收益”相關內容。 78、現金流量表項目 （1）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 763,788.90 804,399.25 政府補助收入 9,773,721.00 24,673,610.00 其他業務往來款 9,858,216.04 1,453,335.81 保證金 40,207,628.28 37,454,232.42 其他營業外收入 461,332.74 223,475.60 合計 61,064,686.96 64,609,053.08 收到的其他與經營活動有關的現金說明： 無 （2）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 期間費用支出 79,487,507.90 115,664,092.05 營業外支出 168,930.00 30,119.99 銀行手續費 237,836.26 433,428.62 其他業務往來款 14,181,876.13 1,420,581.27 保證金 31,080,450.75 34,543,796.11 合計 125,156,601.04 152,092,018.04 支付的其他與經營活動有關的現金說明： 無 （3）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 理財產品收回 19,891,469.50 理財產品利息 59,024.57 非同一控制下企業合并年初現金增加額 8,724.73 合計 19,950,494.07 8,724.73 收到的其他與投資活動有關的現金說明： 無 （4）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 購買理財產品 38,308,504.91 理財產品交易手續費 179,503.99 定期存單 6,863,200.00 合計 38,488,008.90 6,863,200.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明： 無 （5）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： （6）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 股權激勵限制性股票回購 28,996,853.20 2,021,313.00 合計 28,996,853.20 2,021,313.00 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 無 79、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流量： -- -- 凈利潤 24,236,522.76 17,595,580.71 加：資產減值準備 22,066,692.32 10,945,394.22 固定資產折舊、油氣資產折耗、 生產性生物資產折舊 50,937,470.33 49,093,476.00 無形資產攤銷 3,100,602.49 2,968,493.16 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產的損失（收益以“－”號填列） -221,074.04 -77,328.67 固定資產報廢損失（收益以“－” 號填列） 1,380.50 公允價值變動損失（收益以“－” 號填列） -886,300.00 -9,675.00 財務費用（收益以“－”號填列） 14,556,028.42 14,810,528.11 投資損失（收益以“－”號填列） 1,183,128.86 -2,373,523.18 遞延所得稅資產減少（增加以 “－”號填列） -872,502.62 -2,761,733.78 存貨的減少（增加以“－”號填列） 39,127,408.80 -6,582,353.35 經營性應收項目的減少（增加以 “－”號填列） 16,361,800.46 -88,661,994.15 經營性應付項目的增加（減少以 “－”號填列） -10,799,213.12 -23,249,889.73 經營活動產生的現金流量凈額 158,790,564.66 -28,301,645.16 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活 動： -- -- 3．現金及現金等價物凈變動情況： -- -- 現金的期末余額 269,150,069.76 165,252,556.67 減：現金的期初余額 165,252,556.67 320,677,370.36 現金及現金等價物凈增加額 103,897,513.09 -155,424,813.69 （2）本期支付的取得子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： （3）本期收到的處置子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： 無 （4）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 269,150,069.76 165,252,556.67 其中：庫存現金 159,325.23 75,728.92 可隨時用于支付的銀行存款 268,551,644.53 165,176,827.75 可隨時用于支付的其他貨幣資金 439,100.00 三、期末現金及現金等價物余額 269,150,069.76 165,252,556.67 其他說明： 無 80、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 無 81、所有權或使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 4,980,000.00 凍結 應收票據 3,521,959.15 質押 合計 8,501,959.15 -- 其他說明： 無 82、外幣貨幣性項目 （1）外幣貨幣性項目 單位： 元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 -- -- 其中：美元 11,432,021.00 6.9762 79,752,064.90 歐元 674,991.70 7.8155 5,275,397.63 港幣 新加坡元 875.81 5.1739 4,531.35 迪拉姆 46,211.17 1.8992 87,764.25 應收賬款 -- -- 其中：美元 18,982,646.36 6.9762 132,426,737.54 歐元 942,572.31 7.8155 7,366,673.89 港幣 迪拉姆 9,988,619.02 1.8992 18,970,385.24 其他應收款 其中：美元 1,029.00 6.9762 7,178.51 歐元 66.61 7.8155 520.59 其他應付款 其中：美元 95,440.64 6.9762 665,812.99 歐元 43,916.36 7.8155 343,228.31 迪拉姆 1,155,250.48 1.8992 2,194,051.71 應付賬款 其中：英鎊 81,275.43 9.1501 743,678.31 長期借款 -- -- 其中：美元 歐元 港幣 其他說明： 無 （2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 □ 適用 √ 不適用 83、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息： 無 84、政府補助 （1）政府補助基本情況 單位： 元 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 新型鉛酸蓄電池生產遷建和 遞延收益 擴建項目 12,000,000.00 1,245,412.80 高性能閥控式密封膠體蓄電 遞延收益 池項目 11,315,500.00 1,131,550.08 替代石油節能環保動力電池 遞延收益 產業化項目 500,000.00 50,000.04 基礎設施工程建設扶持資金 20,600,000.00 遞延收益 2,133,681.84 "一圈一帶"建設專項資金 19,200,000.00 遞延收益 1,748,567.88 中央和省配套基本建設投資 遞延收益 資金 22,530,000.00 2,253,000.00 濟寧市新舊動能轉換市科技 其他收益 專項金 500,000.00 500,000.00 扶持專項資金 5,000,000.00 其他收益 5,000,000.00 2018 年經貿發展資金 173,700.00 其他收益 173,700.00 曲阜發明協會專利資助 15,000.00 其他收益 15,000.00 2018 智慧節能示范工程資金 15,000.00 其他收益 15,000.00 國家高新技術企業獎補資金 100,000.00 其他收益 100,000.00 山東省 2018 年第三批專利資 其他收益 助資金 4,000.00 4,000.00 2018 上云標桿獎勵 200,000.00 其他收益 200,000.00 2018 市級外經貿資金 212,400.00 其他收益 212,400.00 曲阜財政中心撥付市級專利 其他收益 資助資金 17,500.00 17,500.00 商務局 2017 年度電子商務示 其他收益 范項目 50,000.00 50,000.00 曲阜財政撥付節能評估獎金 20,000.00 其他收益 20,000.00 曲阜財政撥付人才干部培訓 其他收益 經費 25,000.00 25,000.00 轉型發展資金 1,370,000.00 其他收益 1,370,000.00 2019 年科技創新發展資金 1,000,000.00 其他收益 1,000,000.00 人才平臺經費 50,000.00 其他收益 50,000.00 2019 年第三批穩崗返還 407,000.00 其他收益 407,000.00 2018 年度濟寧市創新領軍 360,000.00 其他收益 360,000.00 2019 年度省級國際市場開招 其他收益 資金企業補貼 157,000.00 157,000.00 退伍軍人稅收減免 27,000.00 其他收益 27,000.00 德國國際太陽能技術展位費 其他收益 補助 40,121.00 40,121.00 合計 95,889,221.00 （2）政府補助退回情況 □ 適用 √ 不適用 其他說明： 無 85、其他 無 八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并 （1）本期發生的非同一控制下企業合并 單位： 元 被購買方名 股權取得時 股權取得成 股權取得比 股權取得方 購買日的確 購買日至期 購買日至期 稱 點 本 例 式 購買日 定依據 末被購買方 末被購買方 的收入 的凈利潤 其他說明： 無 （2）合并成本及商譽 單位： 元 合并成本 合并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明： 無 大額商譽形成的主要原因： 無 其他說明： 無 （3）被購買方于購買日可辨認資產、負債 單位： 元 購買日公允價值 購買日賬面價值 可辨認資產、負債公允價值的確定方法： 無 企業合并中承擔的被購買方的或有負債： 無 其他說明： 無 （4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 □ 是 √ 否 （5）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明無 （6）其他說明 無 2、同一控制下企業合并 （1）本期發生的同一控制下企業合并 單位： 元 企業合并中 構成同一控 合并當期期 合并當期期 比較期間被 比較期間被 被合并方名 取得的權益 制下企業合 合并日 合并日的確 初至合并日 初至合并日 合并方的收 合并方的凈 稱 比例 并的依據 定依據 被合并方的 被合并方的 入 利潤 收入 凈利潤 其他說明： （2）合并成本 單位： 元 合并成本 或有對價及其變動的說明： 其他說明： （3）合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位： 元 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 其他說明： 3、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益 ***易處理時調整權益的金額及其計算： 4、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 □ 是 √ 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 公司本年注銷圣陽歐洲有限公司（SACREDSUNEUROPESPRL）和寧波圣陽孚奇智慧能源科技有限公司，圣陽法國有限公司（SACREDSUNFRANCESARL）更名為圣陽歐洲公司（SACREDSUNEUROPE）。 6、其他 無 九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 （1）企業集團的構成 持股比例 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 取得方式 直接 間接 深圳市方信電源 深圳市南山區南 電源設備、電池 通過新設方式取 技術有限公司 深圳市 山街道新保輝大 等的銷售 100.00% 得 廈主樓 14FG 圣陽亞太私人有 新加坡和平中心 限公司 新加坡 索菲亞一路 電源設備、電池 通過新設方式取 （SacredSunAsia 等的銷售 100.00% 得 PacificPteLtd） 05-34 號 煙臺正信塑料有 山東省煙臺市牟 塑料制品加工、 通過股權轉讓方 限公司 煙臺市 平區沁水工業園 模具加工及銷售 51.00% 式取得 金埠大街 218 號 深圳市南山區招 深圳市中寶百能 深圳市 商街道蛇口太子 電源設備、電池 通過股權轉讓方 科技有限公司 路振興工業大廈 等的批發、零售 66.00% 式取得 四層 B、C、D 座 B-008 房 無錫圣陽智慧能 無錫市濱湖區蠡 新能源技術開 通過新設方式取 源有限公司 無錫市 園經濟開發區 8 發、技術服務 65.00% 得 號房 電源設備、電池 圣陽歐洲公司 法國楓丹白露鎮 等的銷售、儲能 通過股權轉讓方 （SACRED SUN 法國 法爾格村 系統和任何電池 89.41% 式取得 EUROPE ） 充電和設備檢 測。 電源設備、電池 圣陽香港有限責 香港灣仔駱克道 等的進出口及安 通過新設方式取 任公司 香港 301-307 號駱克 裝承包、節能產 100.00% 得 中心 19C 室 品與技術的開 發。 圣陽迪拜有限公 蓄電、發電、輸 司（SACRED 迪拜阿聯酋杰貝 配電設備、太陽 通過新設方式取 迪拜 阿里 LB14311 能系統及組件、 100.00% 得 SUN MEAFZE 電子精密儀器、 LTD.） 電信設備貿易 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 無 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 無 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 無 確定公司是代理人還是委托人的依據： 無 其他說明： 無 （2）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的 本期向少數股東宣告分 期末少數股東權益余額 損益 派的股利 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 無 其他說明： 無 （3）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 期末余額 期初余額 子公司 名稱 流動資 非流動 資產合 流動負 非流動 負債合 流動資 非流動 資產合 流動負 非流動 負債合 產 資產 計 債 負債 計 產 資產 計 債 負債 計 單位： 元 本期發生額 上期發生額 子公司名稱 綜合收益總 經營活動現 綜合收益總 經營活動現 營業收入 凈利潤 額 金流量 營業收入 凈利潤 額 金流量 其他說明： 無 （4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 無 （5）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 無 其他說明： 無 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 （2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位： 元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營 持股比例 對合營企業或聯 企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 營企業投資的會 直接 間接 計處理方法 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 無 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： 無 （2）重要合營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 無 （3）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 無 （4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： -- -- 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- 聯營企業： -- -- 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- 其他說明 無 （5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 無 （6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損 單位： 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計的損失 本期未確認的損失（或本期分 本期末累積未確認的損失 享的凈利潤） 其他說明 無 （7）與合營企業投資相關的未確認承諾 無 （8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 無 4、重要的共同經營 持股比例/享有的份額 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明： 共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據： 其他說明 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 6、其他 十、與金融工具相關的風險 本公司的主要金融工具包括借款、應收款項、應付款項、交易性金融資產等，各項金融工具的詳細情況說明見本附注六。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的范圍之內。 1.各類風險管理目標和政策 本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對本公司經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其它權益投資者的利益最大化?；谠擄L險管理目標，本公司風險管理的基本策略是確定和分析本公司所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線并進行風險管理，并及時可靠地對各種風險進行監督，將風險控制在限定的范圍之內。 (1)市場風險 1）匯率風險 本公司承受匯率風險主要與美元、歐元和迪拉姆有關，除本公司的幾個下屬子公司以美元進行采購和銷售外，本公司的其它主要業務活動以人民幣計價結算。于2019年12月31日，除下表所述資產及負債的美元余額和零星的歐元余額外，本公司的資產及負債均為人民幣余額。該等美元余額的資產和 負債產生的匯率風險可能對本公司的經營業績產生影響。 項目 2019年12月31日 2018年12月31日 貨幣資金-美元 11,432,021.00 9,816,626.22 貨幣資金-歐元 674,991.70 1,192,621.64 貨幣資金-新加坡元 875.81 12,419.38 貨幣資金-迪拉姆 46,211.17 77,586.56 應收賬款-美元 18,982,646.36 16,143,567.79 應收賬款-歐元 942,572.31 1,008,710.77 應收賬款-迪拉姆 9,988,619.02 其他應收款-美元 1,029.00 其他應收款-歐元 66.61 10,000.00 其他應付款-美元 95,440.64 118,479.66 其他應付款-歐元 43,916.36 132,981.98 其他應付款-迪拉姆 1,155,250.48 1,155,250.48 應付賬款-英鎊 81,275.43 81,275.43 本公司密切關注匯率變動對本公司外匯風險的影響。本公司目前并未采取其他措施規避外匯風險，本公司的業務主要以人民幣進行交易，外匯存款金額較小，因此外幣匯率波動對公司的經營成果影響較小。 2) 利率風險 本公司的利率風險產生于銀行借款。浮動利率的金融負債使本公司面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本公司面臨公允價值利率風險。本公司根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。于2019年12月31日，本公司的帶息債務包括人民幣計價的浮動利率借款合同，金額合計為277,000,000.00元。 本公司因利率變動引起金融工具現金流量變動的風險主要與浮動利率銀行借款有關。本公司的政策是保持這些借款的浮動利率，以消除利率變動的公允價值風險。 3）價格風險 本公司生產銷售鉛酸電池的主要原材料是鉛、鉛合金片，因此公司經營業績受其價格波動的影響。 (2) 信用風險 于2019年12月31日，可能引起本公司財務損失的最大信用風險敞口主要來自于合同另一方未能履行義務而導致本公司金融資產產生的損失，具體包括： 合并資產負債表中已確認的金融資產的賬面金額；對于以公允價值計量的金融工具而言，賬面價值反映了其風險敞口，但并非最大風險敞口，其最大風險敞口將隨著未來公允價值的變化而改變。 本公司的流動資金存放在信用評級較高的銀行，故流動資金的信用風險較低。 本公司采用了必要的政策確保所有銷售客戶均具有良好的信用記錄。除應收賬款金額前五名外，本公司無其他重大信用集中風險。 應收賬款前五名金額合計：305,716,962.28元。 (3) 流動風險 流動風險為本公司在到期日無法履行其財務義務的風險。本公司管理流動性風險的方法是確保有 足夠的資金流動性來履行到期債務，而不至于造成不可接受的損失或對企業信譽造成損害。本公司定 期分析負債結構和期限，以確保有充裕的資金。本公司管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保 遵守借款協議。同時與金融機構進行融資磋商，以保持一定的授信額度，減低流動性風險。 2019年12月31日，本公司持有的金融資產和金融負債按未折現剩余合同義務的到期期限分析如 下： 項目 一年以內 一到二年 二到五年 五年以上 合計 金融資產 貨幣資金 316,225,271.86 316,225,271.8 交易性金融資產 895,975.00 895,975.0 應收票據 129,402,429.21 129,402,429.2 應收賬款 633,273,433.34 86,136,520.28 28,316,740.14 8,699,159.24 756,425,853.0 其他應收款 16,764,005.98 250,675.01 845,431.00 131,259.98 17,991,371.9 金融負債 短期借款 30,000,000.00 30,000,000.0 應付票據 56,895,041.98 56,895,041.9 應付賬款 179,020,083.03 3,900,156.82 2,760,789.74 185,681,029.5 其他應付款 12,256,852.68 2,408,332.44 232,770.10 350,000.00 15,247,955.2 應付利息 398,368.07 398,368.0 應付職工薪酬 31,618,777.98 31,618,777.9 一年內到期的非流 99,500,000.00 99,500,000.0 動負債 長期借款 147,500,000.00 147,500,000.0 2.敏感性分析 本公司采用敏感性分析技術分析風險變量的合理、可能變化對當期損益或股東權益可能產生的影 響。由于任何風險變量很少孤立的發生變化，而變量之間存在的相關性對某一風險變量變化的最終影 響金額將產生重大作用，因此下述內容是在假設每一變量的變化是獨立的情況下進行的。 (1)外匯風險敏感性分析 外匯風險敏感性分析假設：所有境外經營凈投資套期及現金流量套期均高度有效。 在上述假設的基礎上，在其它變量不變的情況下，匯率可能發生的合理變動對當期損益和權益的 稅后影響如下： 項目 匯率變動 2019年度 2018年度 對凈利潤的影響 對所有者權益的影響 對凈利潤的影響 對所有者權益的影響 所有外幣 對人民幣升 2,034,657.50 2,034,657.50 1,229,598.80 1,229,598.80 值5% 所有外幣 對人民幣貶 -2,034,657.50 -2,034,657.50 -1,229,598.80 -1,229,598.80 值5% (2)利率風險敏感性分析 利率風險敏感性分析基于下述假設： 市場利率變化影響可變利率金融工具的利息收入或費用； 對于以公允價值計量的固定利率金融工具，市場利率變化僅僅影響其利息收入或費用； 以資產負債表日市場利率采用現金流量折現法計算衍生金融工具及其它金融資產和負債的公允價值變化。 在上述假設的基礎上，在其它變量不變的情況下，利率可能發生的合理變動對當期損益和權益的稅后影響如下： 2019年度 2018年度 項目 利率變動 對凈利潤的影響 對所有者權益的 對凈利潤的影響 對所有者權益的 影響 影響 浮動利率借款 增加1% -194,083.33 -194,083.33 -2,229,380.00 -2,229,380.00 浮動利率借款 減少1% 194,083.33 194,083.33 2,229,380.00 2,229,380.00 十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位： 元 期末公允價值 項目 第一層次公允價值計 量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、持續的公允價值計量 -- -- -- -- 1.以公允價值計量且其變 動計入當期損益的金融 895,975.00 895,975.00 資產 （三）其他權益工具投資 22,000,000.00 22,000,000.00 持續以公允價值計量的 資產總額 895,975.00 22,000,000.00 22,895,975.00 二、非持續的公允價值計 量 -- -- -- -- 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 本公司持續第一層次公允價值計量項目主要為期貨合約，以活躍市場報價作為第一層次金融資產和金融負債的公允價值。 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 無 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 本公司持續對非上市公司權益投資以截至2019年12月31日的凈資產基礎法確定的公允價值。 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析無 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 無 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因 無 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 無 9、其他 無 十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的 母公司對本企業的 持股比例 表決權比例 本企業的母公司情況的說明 無 本企業最終控制方是公司控股股東、實際控制人為宋斌、宮國偉、高運奎、王平、隋延波、楊玉清、孔德龍、李恕華、于海龍等九名一致行動人。 其他說明： 無 2、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注“九、1.（1）企業集團的構成”。 3、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注“九、3 本企業合營和聯營企業情況”。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 其他說明 無 4、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 煙臺迪康環境科技有限公司 控股子公司之重大影響的少數股東 袁修俠 控股子公司之重大影響的少數股東 無錫市博耳蠡園新能源科技有限公司 控股子公司之重大影響的少數股東 宋斌 董事、控股股東、實際控制人之一 宮國偉 董事、高管、控股股東、實際控制人之一 高運奎 董事、控股股東、實際控制人之一 王平 董事、控股股東、實際控制人之一 隋延波 董事、控股股東、實際控制人之一 楊玉清 董事、控股股東、實際控制人之一 孔德龍 高管、控股股東、實際控制人之一 李恕華 控股股東、實際控制人之一 于海龍 控股股東、實際控制人之一 梁仕念 獨立董事 朱德勝 獨立董事 高景言 獨立董事 李東光 監事會主席 段彪 監事 馬強 監事 張志平 監事 王志軍 監事 楊俊超 副經理 魏增亮 副經理 朱紀凌 副經理 孫大強 高級管理人員 張耀 董事會秘書 宋希亮 過去十二個月內曾擔任獨立董事 楊依見 過去十二個月內曾擔任獨立董事 馬建平 過去十二個月內曾擔任監事 楊勇利 過去十二個月內曾擔任監事 王軍 過去十二個月內曾擔任高級管理人員 青島融實創力股權投資管理企業（有限合伙） 持有圣陽股份 5%以上股份的股東控制的企業 山東融實投資管理有限公司 持有圣陽股份 5%以上股份的股東控制的企業 山東神舟圣陽電力科技有限公司 聯營企業 其他說明 無 5、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 山東神舟圣陽電力 采購商品 否 科技有限公司 1,734,880.03 2,850,247.46 ***商品/提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 山東神舟圣陽電力科技有限公司 提供勞務 160,883.01 97,555.14 山東神舟圣陽電力科技有限公司 銷售商品 3,461,694.59 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 無 （2）關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包資產類 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收 本期確認的托管 稱 稱 型 益定價依據 收益/承包收益 關聯托管/承包情況說明 無 本公司委托管理/出包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包資產類 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定 本期確認的托管 稱 稱 型 價依據 費/出包費 關聯管理/出包情況說明 無 （3）關聯租賃情況 本公司作為出租方： 單位： 元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方： 單位： 元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 關聯租賃情況說明 無 （4）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位： 元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 本公司作為被擔保方 單位： 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯擔保情況說明 無 （5）關聯方資金拆借 單位： 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 （6）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 （7）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 薪酬合計 4,294,043.70 3,521,387.00 （8）其他關聯交易 無 6、關聯方應收應付款項 （1）應收項目 單位： 元 期末余額 期初余額 項目名稱 關聯方 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 山東神舟圣陽電力 聯營企業 科技有限公司 640,492.17 （2）應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 其他應付款 隋延波 50,000.00 50,000.00 其他應付款 王志軍 5,000.00 其他應付款 段彪 50,000.00 18,258.98 其他應付款 馬強 5,000.00 5,000.00 其他應付款 魏增亮 50,000.00 50,000.00 其他應付款 朱紀凌 22,275.75 22,275.75 其他應付款 王軍 50,000.00 50,000.00 其他應付款 袁修俠 250.00 250.00 7、關聯方承諾 無 8、其他 無 十三、股份支付 1、股份支付總體情況 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 公司本期授予的各項權益工具總額 0.00 公司本期行權的各項權益工具總額 0.00 公司本期失效的各項權益工具總額 4,927,232.00 公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 無 公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范圍和合同剩余期限 0 其他說明 無 2、以權益結算的股份支付情況 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 授予日權益工具公允價值的確定方法 采用授予日發行在外無限售普通股市場價格與授予價格的 差作為權益工具公允價值 可行權權益工具數量的確定依據 按各解鎖期的業績條件和員工的離職率估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 10,392,288.60 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 0.00 其他說明 無 3、以現金結算的股份支付情況 □ 適用 √ 不適用 4、股份支付的修改、終止情況 本公司2015年12月18日第三屆董事會第十七次會議審議通過的《關于調整2015年限制性股票激勵計劃授予對象和授予數量的議案》規定，公司股權激勵計劃授予253名激勵對象572.35萬份限制性股票，授予日為2015年12月18日，授予價格為9.38元/股。本計劃自限制性股票首次授予日起計算，除非取消或修改，否則自該日起60個月內有效。 本公司2016年12月13日第三屆董事會第二十五次會議審議通過的《關于向激勵對象授予限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》規定，公司股權激勵計劃授予70名激勵對象58.83萬份限制性股票。在董事會確定授予日后的資金繳納過程中，劉斌因資金籌措不足的原因放棄認購董事會授予的7400股限制性股票，因此此次預留限制性股票授予登記的激勵對象為69人，實際授予的限制性股票數量為58.09萬股，授予數量占公司授予前總股本22100.9917萬股的0.2628%。授予日為2016年12月13日，授予價格為9.66元/股。本計劃自限制性股票首次授予日起計算，除非取消或修改，否則自該日起48個月內有效。 2018年4月10日，公司回購注銷2015年限制性股票激勵計劃已獲授權但尚未解鎖的限制性股票合計344,080股，公司總股本變更為人民幣354,057,227.00元。 2019年4月25日，公司召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購注銷已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票的議案》，同意對公司2015年限制性股票激勵計劃的304名激勵對象已獲授但未達到解鎖條件的限制性股票共計4,927,232股進行回購注銷。 2019年7月3日，公司完成了對以上未達到解鎖條件的限制性股票共4,927,232股的回購注銷，公司總股本變更為349,129,995股。至此，公司2015年限制性股票激勵計劃中剩余未解鎖的限制性股票數量為零。 5、其他 無 十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 截至2019年12月31日，本公司無應披露的對外重要承諾事項。 2、或有事項 （1）資產負債表日存在的重要或有事項 截至2019年12月31日，公司無應披露的重要或有事項。 （2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他 十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項 單位： 元 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影 無法估計影響數的原因 響數 2、利潤分配情況 單位： 元 擬分配的利潤或股利 8,728,249.88 經審議批準宣告發放的利潤或股利 8,728,249.88 3、銷售退回 4、其他資產負債表日后事項說明 截至審計報告日，本公司無其他重大資產負債表日后事項。 十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正 （1）追溯重述法 單位： 元 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期間報表 累積影響數 項目名稱 （2）未來適用法 會計差錯更正的內容 批準程序 采用未來適用法的原因 2、債務重組 無 3、資產置換 （1）非貨幣性資產交換 無 （2）其他資產置換 無 4、年金計劃 無 5、終止經營 單位： 元 歸屬于母公司所 項目 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 有者的終止經營 利潤 其他說明 無 6、分部信息 （1）報告分部的確定依據與會計政策 本公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部并披露分部信息。經營分部是指本公司內同時滿足下列條件的組成部分：(1)該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、發生費用；(2)本公司管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；(3)本公司能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。如果兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征，并且滿足一定條件的，則可合并為一個經營分部。 （2）報告分部的財務信息 單位： 元 項目 分部間抵銷 合計 （3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 無 （4）其他說明 本公司經營分部以管理層定期審閱用以分配資源及評估分部表現的內部財務報告為基礎進行辨別。管理層根據內部管理職能分配資源，將本公司視為一個整體而非以業務之種類或地區角度進行業績評估。因此，本公司只有一個經營分部，且無需列示分部資料。 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 無 8、 其他 本公司股東的股權凍結情況： 股東名稱 年末持股數 凍結股數（股） 股份性質 凍結類型 質權人名稱 （股） 溫科明 480.00 480.00無限售流通股 司法凍結 中山市第一人民法院 呂陽 3,000.00 3,000.00無限售流通股 司法凍結 太原市小店區人民法院 李玲 640.00 640.00無限售流通股 司法凍結 濉溪縣人民法院 4,000.00無限售流通股 質押 西藏東方財富證券股份有 限公司 陳偉 15,000.00 500.00無限售流通股 質押 西藏東方財富證券股份有 限公司 500.00無限售流通股 質押 西藏東方財富證券股份有 限公司 郭磊 1,440.00 1,440.00無限售流通股 司法凍結 濟寧市中級人民法院 何泉 100.00 100.00無限售流通股 司法凍結 北京市海淀區人民法院 方啟蓉 1,180.00 1,180.00無限售流通股 司法凍結 新疆烏魯木齊市沙依巴克 區人民法院 康義星 1,440.00 1,440.00無限售流通股 質押 西藏東方財富證券股份有 限公司 合計 23,280.00 13,280.00 十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款 （1）應收賬款分類披露 單位： 元 期末余額 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面價值 金額 比例 金額 計提比 金額 比例 金額 計提比例 例 按單項計提壞賬準 63,847,6 14,179,8 49,667,75 65,251,97 7,810,281 57,441,694. 備的應收賬款 8.50% 22.21% 8.13% 11.97% 11.94 58.66 3.28 5.53 .51 02 其中： 按組合計提壞賬準 686,940, 42,938,7 644,001,5 737,380,1 45,407,04 691,973,07 備的應收賬款 91.50% 6.25% 91.87% 6.16% 299.15 46.62 52.53 25.12 7.57 7.55 其中： 合計 750,787, 57,118,6 693,669,3 802,632,1 53,217,32 749,414,77 100.00% 7.61% 100.00% 6.63% 911.09 05.28 05.81 00.65 9.08 1.57 按單項計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 Sacred Sun Europe 15,849,083.43 子公司款項不計提壞賬 深圳市中寶百能科技有限公司 17,428,121.95 子公司款項不計提壞賬 深圳市方信電源技術有限公司 15,966,261.00 子公司款項不計提壞賬 Sacred SunAsia Pacific Pte Lt 424,286.90 子公司款項不計提壞賬 中電電氣（南京）太陽能研究院有 100.00% 已破產清算 限公司 3,887,311.00 3,887,311.00 成都電星電子商貿有限公司 878,994.10 878,994.10 100.00% 預計無法收回 上海復華保護神電源有限公司 116,195.43 116,195.43 100.00% 已破產清算 北京中順泰達科技發展有限公司 376,987.00 376,987.00 100.00% 預計無法收回 北京通力盛達節能設備股份有限公 預計無法收回 司 359,052.00 359,052.00 100.00% 北京動力源科技股份有限公司 1,223,130.70 1,223,130.70 100.00% 預計無法收回 北京東聯信源科技有限公司 603,329.00 603,329.00 100.00% 預計無法收回 北京安能基業科技有限公司 200,724.00 200,724.00 100.00% 已破產清算 北京百榮世貿商城管理有限公司 20,950.00 20,950.00 100.00% 預計無法收回 江蘇威固德新能源有限公司 760,864.00 760,864.00 100.00% 已破產清算 北京威特新世紀電氣技術有限責任 已破產清算 公司 73,516.00 73,516.00 100.00% 聊城巨龍新能源車業有限公司 1,775,769.05 1,775,769.05 100.00% 預計無法收回 知豆電動汽車有限公司 336,086.50 336,086.50 100.00% 預計無法收回 VIOSY S.A. 2,866,949.88 2,866,949.88 100.00% 預計無法收回 重慶斯拜邇科技有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00% 預計無法收回 山東泰開自動化有限公司 200,000.00 200,000.00 100.00% 預計無法收回 合計 63,847,611.94 14,179,858.66 -- -- 按單項計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 1 年以內 601,276,316.45 30,063,815.82 5.00% 1-2 年 67,657,622.58 6,765,762.26 10.00% 2-3 年 9,921,905.15 1,984,381.03 20.00% 3-4 年 4,527,077.37 1,358,123.21 30.00% 4-5 年 1,581,426.60 790,713.30 50.00% 5 年以上 1,975,951.00 1,975,951.00 100.00% 合計 686,940,299.15 42,938,746.62 -- 確定該組合依據的說明： 以組合為基礎的評估。對于應收賬款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司對應收賬款按照賬齡為共同風險特征，對應收賬款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 無 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 期末余額 名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： □ 適用 √ 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 641,197,732.15 1 至 2 年 80,263,556.24 2 至 3 年 11,287,960.15 3 年以上 18,038,662.55 3 至 4 年 5,177,805.78 4 至 5 年 4,821,492.36 5 年以上 8,039,364.41 合計 750,787,911.09 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 本期變動金額 類別 期初余額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 按單項計提壞賬 準備 7,810,281.51 6,557,799.53 188,222.38 14,179,858.66 按賬齡組合計提 壞賬準備的應收 45,407,047.57 2,468,300.95 42,938,746.62 賬款 合計 53,217,329.08 6,557,799.53 2,656,523.33 57,118,605.28 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 無 （3）本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 應收賬款核銷說明： 無 （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位： 元 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數 壞賬準備期末余額 的比例 客戶 304,597,306.64 40.57% 17,352,159.35 合計 304,597,306.64 40.57% （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 無 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 無 其他說明： 無 2、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收利息 50,333.27 其他應收款 16,355,480.95 4,953,353.92 合計 16,355,480.95 5,003,687.19 （1）應收利息 1）應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 定期存款 50,333.27 合計 50,333.27 2）重要逾期利息 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷 依據 其他說明： 無 3）壞賬準備計提情況 □ 適用 √ 不適用 （2）應收股利 1）應收股利分類 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 2）重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷 依據 3）壞賬準備計提情況 □ 適用 √ 不適用 其他說明： 無 （3）其他應收款 1）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 期貨保證金 10,820,124.50 396,110.00 投標保證金 5,287,272.07 4,141,821.51 職工備用金 726,789.77 136,231.09 代扣代繳職工社保費 200,616.73 767,961.88 其他往來款 455,971.80 74,461.00 合計 17,490,774.87 5,516,585.48 2）壞賬準備計提情況 單位： 元 第一階段 第二階段 第三階段 壞賬準備 合計 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額 563,231.56 563,231.56 2019 年 1 月 1 日余額在 本期 ―― ―― ―― ―― 本期計提 572,062.36 572,062.36 2019 年 12 月 31 日余額 1,135,293.92 1,135,293.92 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 □ 適用 √ 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 16,329,212.88 1 至 2 年 184,871.01 2 至 3 年 845,431.00 3 年以上 131,259.98 5 年以上 131,259.98 合計 17,490,774.87 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 本期變動金額 類別 期初余額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 壞賬準備 563,231.56 572,062.36 1,135,293.92 合計 563,231.56 572,062.36 1,135,293.92 無 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 無 4）本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 其他應收款核銷說明： 無 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末 壞賬準備期末余額 余額合計數的比例 客戶 1 期貨保證金 5,854,814.00 1 年以內 33.47% 292,740.70 客戶 2 期貨保證金 4,965,310.50 1 年以內 28.39% 248,265.53 客戶 3 投標保證金 793,000.00 1 年以內 4.53% 39,650.00 客戶 4 投標保證金 550,000.00 1 年以內 3.14% 27,500.00 客戶 5 投標保證金 500,000.00 1 年以內 2.86% 25,000.00 合計 -- 12,663,124.50 -- 72.39% 633,156.23 6）涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額 及依據 無 7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 無 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 無 其他說明： 無 3、長期股權投資 單位： 元 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 32,005,500.00 32,005,500.00 30,970,116.76 30,970,116.76 對聯營、合營企 業投資 2,907,765.12 2,907,765.12 2,937,855.32 2,937,855.32 合計 34,913,265.12 34,913,265.12 33,907,972.08 33,907,972.08 （1）對子公司投資 單位： 元 期初余額(賬 本期增減變動 期末余額(賬面 減值準備期末 被投資單位 面價值) 價值) 余額 追加投資 減少投資 計提減值準備 其他 深圳市方信電 源技術有限公 9,000,000.00 9,000,000.00 司 圣陽歐洲有限 公司 1,663,887.40 1,663,887.40 圣陽亞太私人 有限公司 666,229.36 666,229.36 煙臺正信塑料 有限公司 15,300,000.00 15,300,000.00 深圳市中寶百 能科技有限公 3,300,000.00 3,300,000.00 司 無錫圣陽智慧 能源有限公司 1,040,000.00 1,040,000.00 圣陽香港有限 責任公司 3,365,500.00 3,365,500.00 合計 30,970,116.76 3,365,500.00 2,330,116.76 32,005,500.00 （2）對聯營、合營企業投資 單位： 元 本期增減變動 期初余額 期末余額 減值準備 投資單位 (賬面價 權益法下 其他綜合 其他權益 宣告發放 計提減值 (賬面價 值) 追加投資 減少投資 確認的投 現金股利 其他 值) 期末余額 資損益 收益調整 變動 或利潤 準備 一、合營企業 山東神舟 圣陽電力 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 科技有限 .32 9 9 .12 公司 小計 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 .32 9 9 .12 二、聯營企業 合計 2,937,855 219,818.2 249,908.4 2,907,765 .32 9 9 .12 （3）其他說明 無 4、營業收入和營業成本 單位： 元 本期發生額 上期發生額 項目 收入 成本 收入 成本 主營業務 1,765,859,988.59 1,446,242,494.19 1,754,917,055.31 1,495,789,735.96 其他業務 58,348,346.24 42,841,178.40 42,795,487.20 26,538,417.06 合計 1,824,208,334.83 1,489,083,672.59 1,797,712,542.51 1,522,328,153.02 是否已執行新收入準則 □ 是 √ 否 其他說明： 無 5、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 234,600.00 權益法核算的長期股權投資收益 219,818.29 509,212.85 處置長期股權投資產生的投資收益 -1,125,201.11 交易性金融資產在持有期間的投資收益 -1,461,971.72 2,164,710.18 其他權益工具投資在持有期間取得的股利 收入 59,024.57 合計 -2,073,729.97 2,673,923.03 6、其他 無 十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 221,074.04 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 18,305,933.64 受的政府補助除外） 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 值業務外，持有交易性金融資產、衍生金 融資產、交易性金融負債、衍生金融負債 產生的公允價值變動損益，以及處置交易 -575,671.72 性金融資產、衍生金融資產、交易性金融 負債、衍生金融負債和其他債權投資取得 的投資收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 665,401.36 減：所得稅影響額 2,793,323.31 少數股東權益影響額 -11,535.00 合計 15,834,949.01 -- 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 □ 適用 √ 不適用 2、凈資產收益率及每股收益 每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 1.97% 0.07 0.07 扣除非經常性損益后歸屬于公司 普通股股東的凈利潤 0.65% 0.02 0.02 3、境內外會計準則下會計數據差異 （1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 （2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 （3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注明該境外機構的名稱 無 4、其他 無 第十三節 備查文件目錄 一、載有法定代表人簽署的公司2019年年度報告； 二、載有法定代表人、會計機構負責人、主要會計工作負責人簽名并蓋章的財務報表； 三、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； 四、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正文及公告原稿； 五、其他有關資料； 六、以上備查文件的備置地點：公司董事會辦公室。 山東圣陽電源股份有限公司 董事會 二�二�年四月二十七日