本溪瘴屏电子有限公司

有研新材料股份有限公司

              2018年度社會責任報告

  本報告是有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據上海證券交易所《公司履行社會責任的報告編制指引》的編制指引等相關規定，結合公司2018年度履行社會責任方面的具體情況編制而成。本報告真實、客觀、全面地反映了公司在2018年度履行社會責任方面所做的具體工作和重要信息。2018年公司在股東大會和董事會的正確領導下，將履行社會責任融入到生產過程中，實現企業和經濟可持續發展，促進企業構建自身良好的社會形象。我們牢記職責與使命，強化服務、著力創新機制，始終如一地重視公司的社會責任，為創造良好的企業社會效益而努力。

    一、公司概況

  公司（原名有研半導體材料股份有限公司，簡稱“有研新材”）是由有研科技集團有限公司（原名北京有色金屬研究總院，簡稱“有研集團”）獨家發起，以募集方式設立的股份有限公司，成立于1999年3月12日，在上海證券交易所掛牌上市。注冊資本84,707.8332萬元，注冊地址北京市海淀區北三環中路43號。經營范圍為稀有、稀土、貴金屬、有色金屬及其合金，鍺和化合物單晶及其衍生產品，以及半導體材料、稀土材料、稀有材料、貴金屬材料、光電材料的研究、開發、生產、銷售；相關技術開發、轉讓和咨詢服務；相關器件、零部件、儀器、設備的研制；實業投資；進出口業務。

  有研新材控股或間接控股企業13家，其中規模較大的5家直接控股子公司分別是有研億金新材料有限公司（簡稱“有研億金”）、有研稀土新材料股份有限公司（簡稱“有研稀土”）、有研光電新材料有限責任公司（簡稱“有研光電”）、有研國晶輝新材料有限公司（簡稱“有研國晶輝”）、有研醫療器械（北京）有限公司（簡稱“有研醫療”）。

  截至2018年底，有研新材總股本84,707.8332萬股，控股股東有研科技集團持股30,551.0668股，占有研新材總股本的36.07%。

    二、2018年公司履行社會責任的情況

    （一）公司促進經濟可持續發展方面

    1、經濟價值的創造


  公司全面完成2018年度經營業績考核指標，各子公司完成或超額完成年度經營業績考核指標，實現營業收入47.68億元，較上年同期增長16.88%，完成全年預算目標的113.66%；資產營運效率有所提高；利潤總額10,003萬元，較上年增加4,580萬元，增幅84.46%，完成全年預算目標值的115%；經營性現金流凈額為11,226萬元，同比凈流入增加7,319萬元；公司經濟增加值（EVA）為2,219萬元，同比增加4,166萬元，其中凈利潤8,250萬元，較去年同期增幅77.42%；歸母凈資產收益率2.73%，較去年同期增長1.19個百分點。

  2018年度公司積極履行納稅義務，及時足額繳納稅款，上繳稅費總額4,499萬元，為支持社會事業的建設、促進經濟發展做出了積極的貢獻。

    2、新品開發和技術創新成果

  有研新材成立技術委員會，全面領導有研新材科技創新發展。聘任黃小衛院士為技術委員會主任、首席專家。

  有研億金四款12英寸靶材產品作為唯一新材料領域實物展品在“偉大的變革――慶祝改革開放40周年大型展覽”上展出，彰顯了公司在半導體領域的突出貢獻和重要地位。

  有研億金30余款8-12寸靶材新產品完成送樣，已有多款靶材產品順利通過考核認證，覆蓋中芯國際、北方華創、GF、TSMC、UMC等多家高端客戶；Cu及Cu合金靶材開發全面開花。有研稀土磁粉產品多樣化、高端化發展，已形成多個系列高性能耐熱磁粉產品牌號；“離子型稀土原礦綠色高效浸萃一體化新工藝”在多地實施應用，取得了較好的經濟和社會效益；開發了多種類高純稀土金屬及靶材及其制備技術。有研光電加大低位錯鍺單晶研發力度。有研國晶輝氣象沉積工藝開發技術效果初見成效，硫化鋅毛坯同比產量提升300%，毛坯成品率同比提升19%。有研醫療加大新產品注冊力度，國內取得不銹鋼牙弓絲、正畸鉗等4個注冊證，國際FDA取得鎳鈦牙弓絲、銅鎳鈦牙弓絲等11個產品的準入。

    3、企業文化建設

  有研新材秉承尊重、合作、創新、超越的價值理念。作為國有科技型企業，始終把推動核心產業發展、關鍵技術突破、綠色節能環保等方面作為企業義不容辭的責任和使命，并取得了較為顯著的成就。公司始終堅持以人為本，重視科技人才培養，形成了從院士、杰出工程師、享受國家津貼專家到“鷹巢人才”、全
國技術能手等較為完備的人才體系和成長通道，對公司技術創新、產業發展提供了強力的支持和保障，為公司發展為全球電磁光新材料創新的引領者奠定了基礎。
  報告期內，為促進員工之間交流，激發企業活力，公司工會、團委開展了一系列豐富的活動，如“青年杯”籃球賽、羽毛球比賽、乒乓球比賽、三八節跳繩比賽、家庭日等活動，積極參加中央企業員工全面質量管理知識競賽、集團憲法知識競賽和改革開發四十周年征文活動等等。以各類文體活動為載體，加強文化宣貫、發揮黨建優勢，提高了公司的凝聚力和向心力，開創了富有活力的工作新局面。

    4、人才隊伍建設

  2018年，為進一步強化集團化管控，提高運作效率，進一步深化改革，積極優化公司總部及各子公司人力資源配置，并取得顯著成果。

  2018年，公司李紅衛教授、何金江教授分獲第三屆“杰出工程師獎”和“杰出工程師青年獎”；有研稀土彭新林教授獲首屆“中國稀土協會杰出工程師獎”；黃小衛院士團隊獲智匯鄭州？1125聚才計劃“頂尖人才（團隊）”稱號；有研億金郭力山獲評國資委“全國技術能手”；有研億金及有研醫療獲北京市昌平區人民政府“昌聚工程”創新類高層次人才團隊1項、創新類高層次人才4項；有研稀土各向同性耐熱稀土粘結磁粉制備技術及產品相繼獲得第二十屆中國專利優秀獎、第五屆北京市發明專利二等獎和中國稀土科學技術科技進步二等獎；《GB鉑錠》、《YS粗鋅化學分析方法》分別獲得全國有色金屬標準化技術委員會2018年度“標委會技術標準優秀獎”二等獎、三等獎；《釹鐵硼速凝薄片合金》及《金屬鈰》均獲得中國有色金屬工業科技進步三等獎；《碳酸鈰》獲全國稀土標準化技術委員會標準優秀獎三等獎；獲中國稀土科學技術獎一等獎1項，二等獎2項；有研稀土獲得首都科技條件平臺新材料領域中心優秀會員單位。

    （二）公司在促進社會可持續發展方面的工作

    1、推進安全生產

  2018年，公司嚴格落實安全生產責任制，發布《有研新材料股份有限公司職業衛生管理規定》、《環保管理規定》、《特種設備及特種設備作業人員安全管理規定》等制度6項，召開安委會2次。

  開展安全月“隱患排查整改活動”，共排查整改隱患20項，評選一等獎1
項，二等獎5項；強化安全培訓，組織“特種設備管理”“職業衛生管理”“金屬粉末及實驗室隱患排查”專項推進活動，逐步提升各子公司安全管理水平；加強季度檢查深度及現場突擊檢查頻度，強化生產現場安全管理。全年無安全事故外部處罰。

    2、加強法制建設

  2018年，公司積極推進主要負責人履行法治建設第一責任人職責，設立以董事長為組長的法治建設工作領導小組，完善法治建設領導機構和制度，形成主要負責人總負責、總法律顧問牽頭推進，法律事務機構具體實施、各部門共同參與的法治工作機制。加強法律審核工作，保證三項法律審核100%。本部審查經濟類合同115份，審核規章制度23份，提出重大決策法律意見36份。完善法律工作體系，提升法律管理能力水平。加強普法宣傳，組織培訓，提升全員法律素養。領導班子帶頭學法守法，法務人員參加法治大講堂及法律顧問系列培訓，組織對企業核心骨干憲法專題培訓，有研億金和有研醫療設置宣傳角，有研稀土通過微信線上開展憲法答題活動，有研光電和有研國晶輝榮獲集團憲法知識競賽組織獎。

    3、持續推進提質增效

  有研新材統一開展結構性降本專項工作。從供應鏈體系、產品結構、資源配給幾個維度出發，通過量本利分析的方法，帶動采購、研發、生產、銷售等關鍵環節尋找降本點，制定降本增效措施。

  有研億金積極推進第二供應商及國產化原材料驗證工作，全年累計降本100余萬元。有研稀土磁粉通過自動化改造，收率超過89%，變動成本下降28%；DyFe遷至樂山有研，經濟效益逐步顯現。有研光電加快鍺泥流轉速度，整體加工周期由平均20工作日減少至15個工作日，有效降低庫存跌價風險。有研國晶輝硫化鋅單爐次產量增加15%，生產效率和產品質量不斷提升，增強了產品的競爭優勢。有研醫療核心產品牙弓絲產量由74萬袋提升到150萬袋，單位成本下降35%。
    4、提升質量管理水平

  2018年公司繼續加強質量管理工作，完善質量體系，加大審核力度，跟蹤落實質量目標，持續改進質量工作。公司持續改善質量，推動ISO9000體系不斷完善，現場審核工作得到好評，全年質量體系運行良好。有研醫療成立后，隨即
結合公司運營情況，按照最新醫療器械法規和標準條款要求，對質量體系文件（質量手冊、程序文件、管理規定等第三層次文件）進行了修訂和換版工作。

    5、員工權益保護

  2018年公司堅持“以人為本”的理念，進一步健全人力資源管理體系，嚴格執行國家有關法律法規，依據公司《人力資源管理辦法》，規范開展勞動關系管理，積極落實勞動合同簽訂，嚴格依法繳納五險一金。努力提高員工的薪酬待遇福利，依法建立職工補充醫療保險、子女補充醫療保險、重大疾病保險，推進了養老醫療制度的改革。目前公司及子公司建立了企業年金制度，形成了以社會保險為主、企業年金為輔的養老醫療保障機制。

  公司在生產一線采取更新設備、改進生產工藝等辦法淘汰落后產能，定期對一線員工進行安全生產培訓教育，幫助員工充分掌握預防和降低職業危害的知識技能，為員工生產安全提供有力保障。公司定期組織員工進行健康體檢，使每位員工及時掌握自身健康狀況和潛在隱患，做到疾病風險的有效防控。

    6、精準扶貧工作

    為響應黨的號召，深入推進精準扶貧工作，有力有效幫助貧困群眾脫貧致富，根據上級黨委的相關政策和統一部署，公司主要從產業發展帶動地方經濟脫貧、解決就業脫貧、教育脫貧等維度，結合公司實際情況，開展定點幫扶工作。2018年，根據有研科技集團安排資助貴州貧困學生10萬元，三級子公司樂山有研向四川省樂山市峨邊彝族自治縣貧困村馬鞍村捐獻10萬元，用于新建200畝鳳凰李種植區，積極參與地方扶貧工作，彰顯央企的社會責任。

    三、公司治理和規范運作情況

  公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所的有關規定要求，建立了規范、完備、穩健的法人治理結構。報告期內，公司持續完善法人治理結構；充分發揮獨立董事作用，切實保護中小投資者的合法權益；加強內控體系建設；積極履行信息披露義務；推進公司各項經營活動的合法合規、有序進行。公司時刻關注資本市場規范化、法治化進程，密切跟蹤監管轉型和政策動態，努力提升公司治理效果和治理水平。
    四、股東和利益相關方的權益保護

    （一）股東權益保護


  公司始終將全體股東及利益相關方權益保護作為經營管理的重要內容，把實現公司及全體股東利益最大化作為經營的重要目標。報告期內，公司不斷完善法人治理結構，嚴格依照有關法律法規要求規范運作。公司股東大會、董事會、監事會與管理層之間各司其職、相互制衡、協調運轉。公司三會的召開、召集及審議決策程序合法有效，各位董事、監事和高級管理人員均勤勉盡責，充分發揮自身專業知識和商業經驗，積極參與公司的各項經營決策的討論分析，認真審議會議議案，審慎發表意見，并實時關注公司經營管理狀況，保證了公司各項生產經營活動有序進行，切實維護了公司及股東的利益。

    （二）投資者關系和信息披露

  2018年，公司加強投資者關系管理，積極構建與股東和的和諧關系。公司制定了完備的投資者關系管理制度，主動參與投資者互動，通過電話、傳真、電子信箱、上證E活動等方式與投資者進行交流，并認真做好投資者來訪調研接待工作，使公司股東和潛在投資者準確、全面地了解公司的整體運營情況。

  公司嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等規范性文件的有關要求，積極履行信息披露義務，并就有關事項及時與監管部門進行溝通，保證信息披露的及時、準確、完整。

    （三）債權人權益保護

  公司歷來重視債權人合法權益保護，嚴格按照有關合同或協議中的有關條款約定按時履行義務。公司加強與債權人的溝通聯系，確保其及時充分了解公司生產經營狀況，切實維護債權人的合法權益。

    五、展望

  面向未來，公司將秉承有研集團戰略引領至上、創新發展至先、客戶服務至誠、員工培育至善的使命，繼續建立健全社會責任體系,完善法人治理結構，強化內部控制體系，有序推進企業轉型發展工作，加強業務模式創新，嚴控風險，優化管理，形成新的經濟增長點；圍繞公司戰略發展規劃，繼續做好服務用戶、回報股東、惠及員工、保護環境、綠色發展等工作，致力于奉獻社會，促進和諧發展，以更強的實力承擔更多的社會責任。

                                        有研新材料股份有限公司董事會
                                                2019年3月14日