本溪瘴屏电子有限公司

橫店集團東磁股份有限公司 內幕信息知情人登記管理制度 （2020年8月修訂） 第一章 總則 第一條 為了規范橫店集團東磁股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕 信息管理行為，加強內幕信息保密工作，以維護公司信息披露公開、公平、公正原則，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有關規定，特制定本制度。 第二條 公司內幕信息管理工作由董事會統一領導和管理，董事會應當保證 內幕信息知情人檔案真實、準確、完整。董事長為公司內幕信息保密和內幕信息知情人登記管理的主要負責人，董事會秘書負責組織實施董事會關于內幕信息管理工作。董事會秘書室具體負責公司內幕信息登記備案入檔的日常管理工作和監管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質詢）服務工作。 第三條 董事會秘書室是公司唯一的信息披露機構，未經董事會批準同意， 公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的內幕信息和法定信息披露內容。對外報道、傳送的文件涉及內幕信息和法定信息披露內容的資料，須經董事會秘書核查同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。 第四條 公司董事、監事、高級管理人員及公司各管理部、事業部、子公司、 有經營權工廠等相關人員都應做好內幕信息的保密工作，并配合做好內幕信息知情人的登記備案工作。公司監事會對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。 第二章 內幕信息與內幕信息知情人員 第五條 本制度所指內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司經營、財務或 者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 尚未公開是指公司尚未在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等選定的信息披露刊物或深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網站上正式公開的事項。 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于： （一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化； （二）公司重大投資行為，公司在一年內購買、***重大資產超過公司資產總額 30%，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、***或者報廢一次超過該資產的 30%； （三）公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易，可能對公司的資產負債、權益和經營成果產生重要影響； （四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任； （五）公司發生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化； （七）公司董事、1/3 以上監事或者經理發生變動或提出辭職，董事長或總 經理無法履行職責； （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持有的股份或控制公司 的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況（如有）發生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司的控股股東、實際控制人涉嫌犯罪被依法采取強制措施；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施而無法履行職責； （十二）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益； （十三）公司依法披露前的業績預告、業績快報、定期報告； （十四）公司證券發行、回購、股權激勵計劃、員工持股計劃等有關事項； （十五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和深交所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第六條 本制度所指內幕信息知情人是指可以接觸、獲取內幕信息的公司內 部和外部相關人員，包括但不限于： （一）公司及其董事、監事、高級管理人員；公司控股或者實際控制的企業及其董事、監事、高級管理人員；公司內部參與重大事項籌劃、論證、決策等環節的人員；由于所任公司職務而知悉內幕信息的財務人員、內部審計人員、信息披露事務工作人員等。 （二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員；公司 控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；公司收購人或者重大資產交易相關方及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員（如有）；相關事項的提案股東及其董事、監事、高級管理人員（如有）；因職務、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員，或者證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構有關人員；因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；依法從公司獲取有關內幕信息的其他外部單位人員；參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環節的其他外部單位人員。 （三）由于與第（一）（二）項相關人員存在親屬關系、業務往來關系等原因而知悉公司有關內幕信息的其他人員。 （四）中國證監會規定的其他人員。 第七條 公司應加強未公開重大信息內部流轉過程中的保密工作，對公司、 控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他核心人員使用網站、博客、微博、微信等媒體發布信息進行必要的關注和引導，明確未公開重大信息的密級，盡量縮小知情人員范圍，防止泄露未公開重大信息，保證未公開重大信息處于可控狀態。 第三章 內幕信息知情人登記和備案管理 第八條 董事會秘書辦公室應做好內幕信息知情人登記備案工作，內幕信息 知情人檔案等登記備案材料保存期限 10 年。 內幕信息知情人應根據監管要求，自獲悉內幕信息之日起填寫《內幕信息知情人登記表》（見附件一）并于 1 個交易日內交董事會秘書室備案。未及時填報或填報信息不完整的，公司董事會秘書室有權要求內幕信息知情人提供或補充其它有關信息。 第九條 內幕信息知情登記備案的內容，包括但不限于內幕信息知情人的姓 名、國籍、證件類型、證件號碼、股東代碼、聯系手機、通訊地址、所屬單位、與上市公司關系、職務、關系人、關系類型、知情日期、知情方式、知情階段、知情內容、登記人信息、登記時間等信息。 第十條 公司在內幕信息依法公開披露前，公司應當按照本規則填寫公司內 幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，并在內幕信息首次依法公開披露后5個交易日內向深交所報備。 知情時間是指內幕信息知情人知悉或者應當知悉內幕信息的第一時間。知情方式包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。知情階段包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。 第十一條 公司披露以下重大事項時，應當向深交所報備相關內幕信息知情 人檔案： （一）公司被收購； （二）重大資產重組； （三）證券發行； （四）合并、分立； （五）股份回購； （六）年度報告、半年度報告； （七）高比例送轉股份； （八）股權激勵草案、員工持股計劃； （九）重大投資、重大對外合作或者簽署日常經營重大合同等可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的其他事項； （十）中國證監會或者深交所認定的其他情形。 公司披露重大事項后，相關事項發生重大變化的，公司應當及時向深交所補充提交內幕信息知情人檔案。 應當向深交所報備相關內幕信息知情人檔案。 第十二條 公司進行第十一條規定的收購、資產重組、發行證券、合并、分 立、回購股份、股權激勵等重大事項的，應當做好內幕信息管理工作，視情況分階段披露提示性公告；還應當制作重大事項進程備忘錄（見附件二），記錄籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內容，并督促策劃重大事項及的相關人員在備忘錄上簽名確認。 第十三條 董事會秘書應當書面提示公司股東、實際控制人及其關聯方、收 購人、重大資產重組交易對方、中介服務機構、收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響的其他有關各方，于重大事項商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等時點，填寫各自單位內幕信息知情人的檔案。 董事會秘書應當根據事項進程通知并督促上述主體將內幕信息知情人檔案分階段送達公司，且該事項完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。董事會秘書應當做好上述主體內幕信息知情人檔案匯總。 第十四條 公司董事、監事、高級管理人員及各管理部、事業部、子公司、 有經營權工廠負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人的變更情況。 第十五條 公司股東、實際控制人及其關聯方、收購人、重大資產重組交易 對方、中介服務機構、收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響的其他有關各方，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。 第十六條 公司應當向接觸到公司內幕信息的行政管理部門相關人員出示 防控內幕交易的書面提示，并做好登記備案。 公司在內幕信息披露前按照相關法律、行政法規要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。 第十七條 公司內幕信息登記備案的流程： （一）當內幕信息發生時，知曉該信息的知情人（主要指各管理部、事業部、子公司及有經營權廠長等有關機構負責人或經辦人）需要第一時間將該信息告知公司董事會秘書。董事會秘書應及時告知相關知情人各項保密事項和責任，并依據各項法規制度控制內幕信息傳遞和知情范圍。 （二）董事會秘書應第一時間組織相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知情人登記表》并及時對內幕信息加以核實，以確?！秲饶恍畔⒅槿说怯洷怼匪顚懙膬热菡鎸嵭?、準確性，登記后該表由董事會秘書室負責歸檔，供公司自查或監管機構檢查。 第十八條 公司在本制度第十一條所列重大事項公開披露后5個工作日內， 應將《內幕信息知情人登記表》報深交所。 第十九條 公司內幕信息知情人由于職務變動、辭職等原因發生變化的，公 司相關責任人應在內幕信息知情人發生變動后及時更新檔案信息。按規定應報監管部門備案的，在變動發生后2個工作日內向深交所重新報備更新后的內幕信息知情人名單。 第二十條 公司在本制度第十一條所列重大事項公告后5個交易日內對內幕 信息知情人買賣公司證券及其衍生品種的情況進