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北京德恒律師事務所 關于方大炭素新材料科技股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會的 法律意見 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層 電話:010-52682888 傳真:010-52682999 郵編:100033 北京德恒律師事務所 關于方大炭素新材料科技股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會的 法律意見 致：方大炭素新材料科技股份有限公司 方大炭素新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 第四次臨時 股東大會（以下簡稱“本次會議”）于 2020 年 7 月 20 日（星期一）召開。北京 德恒律師事務所接受方大炭素新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，指派李哲律師、侯陽律師（以下簡稱“德恒律師”）出席本次會議。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）、《方大炭素新材料科技股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，德恒律師就本次會議的召集、召開程序、現場出席會議人員資格、表決程序等相關事項進行見證，并發表法律意見。 為出具本法律意見，德恒律師出席了本次會議，并審查了公司提供的以下文件，包括但不限于： （一）《公司章程》； （二）董事會決議及相關股東大會審議的議案； （ 三 ） 公 司 于 2020 年 7 月 4 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站 （http://www.sse.com.cn）公布的《方大炭素新材料科技股份有限公司關于召開 2020 年第四次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會的通知》”）； （四）公司本次會議現場參會股東到會登記記錄及憑證資料； （五）公司本次會議股東表決情況憑證資料； （六）本次會議其他會議文件。 德恒律師得到如下保證：即公司已提供了德恒律師認為出具本法律意見所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復印件等材料均符合真實、準確、完整的要求，有關副本、復印件等材料與原始材料一致。 在本法律意見中，德恒律師根據《股東大會規則》及公司的要求，僅對公司本次會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、《公司章程》以及《股東大會規則》的有關規定，出席會議人員資格、召集人資格是否合法有效和會議的表決程序、表決結果是否合法有效發表意見，不對本次會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。 德恒及德恒律師依據《證券法》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定以及本法律意見出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應法律責任。 本法律意見僅供見證公司本次會議相關事項的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 根據相關法律法規的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，德恒律師對公司本次會議的召集及召開的相關法律問題出具如下法律意見： 一、關于本次股東大會的召集和召開程序 （一）本次股東大會的召集 1.根據2020年7月3日召開的公司第七屆董事會第三十四次臨時會議決議，公司董事會召集本次會議。 2.2020 年 7 月 4 日，公司在上海證券交易所網站上刊載了《股東大會的通 知》。本次會議召開通知的公告日期距本次會議的召開日期已超過 15 日，股權 登記日與會議召開日期之間間隔未多于 7 個工作日。根據上述通知內容，公司已向公司全體股東發出召開本次股東大會的通知。 3.前述公告列明了本次股東大會的召集人、召開方式、召開時間、出席對象、會議召開地點、會議登記辦法、會議聯系人及聯系方式等，充分、完整披露了本次股東大會的具體內容。 德恒律師認為，公司本次會議的召集程序符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定。 （二）本次會議的召開 1.本次會議采用現場表決與網絡投票相結合的方式本次股東大會的現場會 議于 2020 年 7 月 20 日 10 點 00 分在甘肅省蘭州市紅古區海石灣鎮，方大炭素辦 公樓五樓會議室如期召開。本次會議召開的實際時間、地點及方式與《股東大會的通知》中所告知的時間、地點及方式一致。 本次會議的網絡投票時間為自 2020 年 7 月 20 日至 2020 年 7 月 20 日。其中 采用上海證券交易所網絡投票系統,通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。 2.本次會議由公司董事長黨錫江先生主持，本次會議就會議通知中所列議案進行了審議。董事會工作人員當場對本次會議作記錄。會議記錄由出席本次會議的會議主持人、董事、監事等簽名。 3.本次會議不存在對召開本次會議的通知中未列明的事項進行表決的情形。 德恒律師認為，公司本次股東大會的實際時間、地點、會議內容與通知的內容一致，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規則》及《公司章程》的規定。 二、關于出席本次股東大會人員及會議召集人資格 （一）出席公司現場會議和網絡投票的股東及股東代理人共計 24 名，代表公司有表決權的股份 1,568,122,920 股，占公司總股本的 41.2016%，其中： 1.出席現場會議的股東及股東代理人共 8 名，代表公司有表決權的股份1,531,041,017 股,占公司總股本的 40.2273%。 德恒律師查驗了出席現場會議股東的營業執照或居民身份證、證券賬戶卡、授權委托書等相關文件，出席現場會議的股東系記載于本次會議股權登記日股東名冊的股東，股東代理人的授權委托書真實有效。 2.根據本次會議的網絡投票結果，參與本次會議網絡投票的股東共 16 名，代表公司有表決權的股份 37,081,903 股，占公司總股本的 0.9743%。前述通過網絡投票系統進行投票的股東資格，由上海證券交易所系統和互聯網投票方式系統進行認證。 3.出席本次會議的現場會議與參加網絡投票的中小投資者股東及股東代理人共計23人，代表有表決權的股份數為43,709,599股，占公司總股本的1.1484%。 （二）公司的部分董事、監事出席了本次股東大會，公司的高級管理人員及公司聘任的律師列席了本次股東大會。 公司董事閆奎興先生、邱亞鵬先生、劉一男先生、舒文波先生、楊遠繼先生、獨立董事吳粒女士、黃雋女士、彭淑媛女士、魏彥珩先生、監事李新女士、石晉華先生因公出差未能出席，其余董事、監事以及董事會秘書出席了本次會議，其他高級管理人員及德恒律師列席了本次會議，該等人員均具備出席本次會議的合法資格。 （三）本次會議由公司董事會召集，其作為本次會議召集人的資格合法有效。 德恒律師認為，出席、列席本次會議的人員及本次會議召集人的資格均合法有效，符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定。 三、本次會議提出臨時提案的股東資格和提案程序 經德恒律師見證，本次會議無股東提出臨時提案。 四、本次會議的表決程序 （一）本次會議采取現場投票與網絡投票的方式對本次會議議案進行了表 決。經德恒律師現場見證，公司本次會議審議的議案與《股東大會的通知》所列明的審議事項相一致，本次會議現場未發生對通知的議案進行修改的情形。 （二）本次會議按《公司法》《股東大會規則》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等規定的由一名股東代表、兩名監事代表與德恒律師共同負責進行計票、監票。 （三）本次會議投票表決后，公司合并匯總了本次會議的表決結果，會議主持人在會議現場公布了投票結果。其中，公司對相關議案的中小投資者表決情況單獨計票并單獨披露表決結果。 德恒律師認為，公司本次會議的表決程序符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定，本次會議的表決程序合法有效。 五、本次會議的表決結果 結合現場會議投票結果以及本次會議的網絡投票結果，本次會議的表決結果為： （一）以特別決議審議通過《關于修訂 <公司章程> 部分條款的議案》 表決結果：同意 1,568,090,490 股，占出席會議且對該項議案有表決權的股東及股東代理人所持有效表決股份總數的 99.9979%；反對 29,344 股，占該等股東有效表決權股份數的 0.0018%；棄權 3,086 股，占該等股東有效表決權股份數的 0.0003%。 根據表決結果，該議案獲得通過。 （二）以普通決議審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》 表決結果：同意 1,567,174,853 股，占出席會議且對該項議案有表決權的股東及股東代理人所持有效表決股份總數的 99.9395%；反對 722,106 股，占該等股東有效表決權股份數的 0.0460%；棄權 225,961 股，占該等股東有效表決權股份數的 0.0145%。 其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 42,761,532 股，占該等 股東有效表決權股份數的 97.8309%；反對 722,106 股，占該等股東有效表決權 股份數的 1.6520%；棄權 225,961 股（其中，因未投票默認棄權 0 股），占該等 股東有效表決權股份數的 0.5171%。 根據表決結果，該議案獲得通過。 本次會議主持人、出席本次會議的股東及其代理人均未對表決結果提出任何異議；本次會議議案獲得有效表決權通過；本次會議的決議與表決結果一致。 德恒律師認為，本次會議的表決結果符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定，表決結果合法有效。 六、結論意見 綜上，德恒律師認為，公司本次會議的召集、召開程序、現場出席本次會議的人員以及本次會議的召集人的主體資格、本次會議的提案以及表決程序、表決結果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的有關規定，本次會議通過的決議合法有效。 德恒律師同意本法律意見作為公司本次會議決議的法定文件隨其他信息披露資料一并公告。 本法律意見一式二份，經本所蓋章并由本所負責人、見證律師簽字后生效。 （以下無正文） 每日請假人員統計匯總（本頁為《北京德恒律師事務所關于方大炭素新材料科技股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁） 北京德恒律師事務所 負 責 人： 王麗 承辦律師： 李哲 承辦律師：