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延安必康制藥股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 一、募集資金基本情況 （一）重大資產重組配套非公開發行股票募集資金基本情況 1、根據中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇九九久科技股份有限公司向新沂必康新醫藥產業綜合體投資有限公司等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監許可[2015]2914號）核準，公司向新沂必康新醫藥產業綜合體投資有限公司等六家企業（公司）發行股份購買陜西必康制藥集團控股有限公司100%股權，并向李宗松、周新基、陳耀民、何建東、薛俊五位自然人非公開發行股份募集配套資金。 公司本次以非公開發行股票的方式向上述五名特定對象發行人民幣普通股278,177,458股，發行價格為8.34元/股，募集資金總額為2,319,999,999.72元，扣除與發行有關的承銷費用人民幣34,800,000.00元，實際募集資金凈額為人民幣2,285,199,999.72元。上述募集資金已于2016年3月29日到達公司募集資金專項賬戶。瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）對本次非公開發行股份募集配套資金到 賬 情 況 進 行 審 驗 ， 并 出 具 了 “瑞華 驗 字 [2016]41040001 號 ”、 “瑞華驗字 [2016]41040002號”《驗資報告》。 2、本公司已累計使用募集資金1,381,452,377.90元，使用閑置募集資金暫時補充流動資金1,041,000,000.00元，累計收到利息收入18,261,031.39元，購買銀行理財產品累計收入119,481,764.39元，累計支付銀行手續費93,058.62元，其他100元，公司募集資金余額為397,458.98元。 3、本報告期內，公司累計使用募集資金15,355.65元，累計收到利息收入612.48元，累計支付銀行手續費500元。 截至2020年6月30日，公司已累計使用募集資金1,381,467,733.55元，使用閑置 募集資金暫時補充流動資金1,041,000,000.00元，累計收到利息收入18,261,643.87元，購買銀行理財產品累計收入119,481,764.39元，累計支付銀行手續費93,558.62元，其他100元，公司募集資金余額為382,215.81元。 （二）2018 年非公開發行公司債券募集資金基本情況 1、2017年11月1日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過了《關于公司符合非公開發行公司債券條件的議案》、《關于非公開發行公司債券發行方案的議案》；2017年11月17日，公司2017年第七次股東大會審議通過了上述議案，同意公司非公開發行公司債券的票面總額不超過人民幣30億元（含30億元），分期發行。 根據深圳證券交易所出具的《關于江蘇必康制藥股份有限公司2018年非公開發行公司債券符合深交所轉讓條件的無異議函》【深證函（2018）44號】，公司獲準面向合格投資者非公開發行票面總額不超過人民幣30億元（含30億元）的公司債券。 公司2018年非公開發行公司債券（第一期）發行工作于2018年4月27日結束。本期債券簡稱為“18必康01”，債券代碼為114335.SZ，發行總額7億元，扣除發行費用之后的募集資金凈額為697,200,000.00元，票面利率為7.5%，起息日為2018年4月26日，期限3年。上述募集資金已存入公司開設的募集資金專戶。 2、本公司以前年度已累計使用募集資金697,200,000.00元。 截至2020年6月30日，公司已累計使用募集資金697,200,000.00元，募集資金專戶余額為0元。 二、募集資金存放和管理情況 （一）重大資產重組配套非公開發行股票募集資金存放和管理情況 1、募集資金管理制度的制定和執行情況 根據《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規及規范性文件的規定，2008年7月10日公司第一屆董事會第五次會議制訂了《募集資金使用管理辦法》，7月25日公司召開2008年第二次臨時股東大會審議通過了該制度，2010年12月8日公司第一屆董事會第十三次會議對該制度進行了修訂，12月25日公司召開2010年第三次臨時股東大會審議通過了修訂后的《募集資金使用管理辦法》。 根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號―上市公司募集資金 管理和使用的監管要求》、深圳證券交易所《中小企業板信息披露業務備忘錄第29號：募集資金使用》、《中小企業板上市公司規范運作指引》的相關規定，2014年8月16日公司第三屆董事會第四次會議對該制度進行了修訂，9月4日公司召開2014年第二次臨時股東大會審議通過了修訂后的《募集資金使用管理辦法》。 2018年8月，根據公司經營發展實際情況，及《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》和中國證監會及深圳證券交易所相關規定和要求，公司對《募集資金使用管理辦法》進行了修訂，2018年8月21日公司召開第四屆董事會第二十三次會議審議通過了《募集資金使用管理辦法》（2018年8月修訂版）。 在使用募集資金時，公司按照《募集資金使用管理辦法》的相關規定，嚴格履行了申請和審批手續。 2、募集資金三方監管協議的簽訂及募集資金專戶情況 （1）公司募集資金實行專戶存儲制度，2016年4月8日公司與中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”）、中國銀行股份有限公司如東支行（以下簡稱“中國銀行如東支行”）簽訂《募集資金三方監管協議》；2016年4月22日公司及全資孫公司必康制藥新沂集團控股有限公司（以下簡稱“必康新沂”）、中德證券分別與交通銀行股份有限公司徐州分行（以下簡稱“交通銀行徐州分行”）、江蘇銀行股份有限公司徐州分行（以下簡稱“江蘇銀行徐州分行”）簽訂了《募集資金三方監管協議》。上述協議與三方監管協議范本不存在重大差異，本公司已經遵照履行。 （2）鑒于公司本次非公開發行股份募集配套資金是用于全資子公司陜西必康制藥集團控股有限公司之全資子公司必康新沂的“制藥生產線技改搬遷項目”，2016年4月，原存放于中國銀行如東支行的募集資金及利息收入已分別劃轉至必康新沂在交通銀行徐州分行、江蘇銀行徐州分行開設的募集資金專項賬戶。具體情況如下： 必 康 新 沂 在 江 蘇 銀 行 徐 州 分 行 開 設 募 集 資 金 專 項 賬 戶 ， 賬 號 為 60290188000185250，截至2016年4月14日，專戶余額為13億元。 必 康 新 沂 在 交 通 銀 行 徐 州 分 行 開 設 募 集 資 金 專 項 賬 戶 ， 賬 號 為 739899991010003001974（為了資金保值增值，已將資金轉入通知存款賬戶，賬號為739899999600003000142），截至2016年4月13日，該通知存款賬戶余額為 985,548,863.18元。 （3）為降低公司募集資金的使用管理成本，提高公司募集資金使用效率，2018年3月21日,公司全資孫公司必康新沂將存放于江蘇銀行徐州分行募集資金專項賬戶的資金999,520,193.10元（包括3月20日結轉利息617,135.11元）轉至在交通銀行徐州分行開設募集資金專項賬戶。 截至2018年3月21日，公司全資孫公司必康新沂已經完成江蘇銀行徐州分行募集資金專項賬戶注銷手續，公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、江蘇銀行徐州分行簽訂了《 <募集資金三方監管協議> 終止協議書》，原公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、江蘇銀行徐州分行簽訂簽署的《募集資金三方監管協議》隨之終止。 （4）根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》等有關法律、法規、規范性文件的規定，公司及全資孫公司必康新沂、中德證券于2018年3月28日與浙商銀行股份有限公司南京秦淮支行簽訂了《募集資金三方監管協議》。 （5）根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》等有關法律、法規、規范性文件的規定，公司及全資孫公司必康新沂、中德證券于2018年8月17日與江蘇銀行股份有限公司徐州分行簽訂了《募集資金三方監管協議》。 （6）為降低公司募集資金的使用管理成本，提高公司募集資金使用效率，公司全資孫公司必康新沂將存放于交通銀行股份有限公司徐州分行募集資金專用賬戶的資金32,169.88元（包括8月16日結轉利息6,329.43元）轉至浙商銀行股份有限公司南京秦淮支行開設的募集資金專用賬戶。 截至2018年8月27日，公司全資孫公司必康新沂已經完成交通銀行股份有限公司徐州分行募集資金專用賬戶注銷手續，公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、交通銀行股份有限公司徐州分行簽訂了《 <募集資金三方監管協議> 終止協議書》，原公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、交通銀行股份有限公司徐州分行簽訂的《募集資金三方監管協議》隨之終止。 3、募集資金收支及存放情況 報告期內，公司募集資金專戶的資金支出及實際余額情況如下： 項目收支表 本 本期累計使用 本期 期 本期累計歸還閑 閑 累計 本期累 累 募集 項目 期初募集 本期 置募集資金暫時 置募集資金暫 支付 計 計 資金 資金余額 累計使用 補充流動資金 時補充流動資 手續 利息收 理 余額 金 費 入 財 收 入 必康制藥新沂 集團控股有限 公司（原必康制 藥江蘇有限公 397,458.98 15,355.65 0 0.00 500 612.48 0 382,215.81 司）的“制藥生 產線技改搬遷 項目” 合計 397,458.98 15,355.65 0 0.00 500 612.48 0 382,215.81 賬戶余額表 單位：元 項目 開戶銀行 賬號 賬戶類型 募集資金余額 備注